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广发中证港股通非银行金融主题往复型开 放式指数证券投资基金发起式联合基金更      新的招募说明书     基金管理东说念主：广发基金管理有限公司     基金托管东说念主：中国银行股份有限公司       时分：二〇二五年一月 【伏击提醒】   本基金管理东说念主保证招募说明书的内容真确、准确、完满。   本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本 基金的价值和收益作出本体性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   投资有风险，投资东说念主认购（或申购）基金时应厚爱阅读本招募说明书。   基金管理东说念主依照恪称包袱、敦朴信用、严慎戮力的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 ETF”，以下简称“广发中证港股通非银行金融 ETF”）的联合基金，基金财产以曲折或径直 的样貌投资于标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证）。为详细追踪事迹相比基准阐述， 本基金投资于方针 ETF 的比例不低于基金钞票净值的 90%，且不低于非现款基金钞票的 80%。 因此，弥远来看，本基金具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市集相似的风险收益 特征，净值会跟着标的指数和广发中证港股通非银行金融 ETF 净值的变化而波动。   本基金为 ETF 联合基金，方针 ETF 为股票型基金，本基金的预期风险与预期收益高于混 合型基金、债券型基金与货币市集基金。   本基金与方针 ETF 在投资方法、往复样貌和事迹阐述等方面存在着接洽和区别。本基金 对方针 ETF 的投资比例不低于本基金钞票净值的 90%且不低于非现款基金钞票的 80%，投资标 的单一且过分鸠合有可能会给本基金带来风险，且方针 ETF 濒临的风险可能径直或曲折成为 本基金的风险。   本基金为 ETF 联合基金，其特定风险包括：标的指数波动的风险、基金投资组合报酬与 标的指数报酬偏离的风险、成份股权重较大的风险、成份股停牌的风险、指数成份股发生负 面事件濒临退市时的应付风险、标的指数变更的风险、指数编制机构住手服务的风险、投资 于方针 ETF 的风险、追踪舛误抑制未达约定方针的风险；本基金为方针 ETF 的联合基金，但 不可保证本基金的阐述与方针 ETF 的阐述完全一致；本基金可投资于股指期货、股票期权、 钞票支捏证券、存托凭证、港股通标的股票等特定品种，将濒临投资上述品种所产生特定的 风险，可能给基金净值带来不利影响或损失；参与转融通证券出借业务风险。   本基金基金合同成效满三年之日，若基金钞票净值低于 2 亿元东说念主民币，基金合同自动终 止；基金合同成效满三年后持续存续的，连气儿五十个劳动日出现基金份额捏有东说念主数量不悦 200 东说念主或者基金钞票净值低于 5,000 万元东说念主民币情形的，基金管理东说念主应当隔绝基金合同，并按照 基金合同的约定模范进行计帐，不需要召开基金份额捏有东说念主大会进行表决。投资者将濒临触 及上述事件导致基金合同隔绝的风险。   本基金的标的指数为中证港股通非银行金融主题指数。   （1）样本空间   中证港股通空洞指数样本   （2）可投资性筛选   对样本空间内证券，蓄意每月的日换手率中位数当作月换手率，剔除曩昔 12 个月或曩昔   （3）选样方法 务、特殊金融服务、奢侈信贷、本钱市集、保障等行业公司证券为待选样本； 当作指数样本；若是待选样本数量不及 50 只，则整个纳入。   投资者可通过标的指数的编制机构中证指数有限公司官网（www.csindex.com.cn）查询 标的指数的详细信息。 金，既可能按其捏有份额共享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。 本基金以 1 元入手面值进行召募，在市集波动等因素的影响下，存在单元份额净值跌破 1 元 入手面值的风险。   基金管理东说念主提醒投资者基金投资的“买者自诩”原则，刺目本基金法律文献风险收益特 征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险，在投资者作出投资决策后，基金运营状 况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。投资者在进行投资决策前，请仔细 阅读本基金的《招募说明书》《基金合同》《基金产物而已撮要》，自主判断基金的投资价值， 自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   基金管理东说念主管理的其他基金的事迹并不组成本基金事迹阐述的保证。   本次更新的招募说明书主要对审计基金钞票的司帐师事务所等信息进行改良，更新内容 截止日为 2024 年 12 月 28 日。除非另有说明，本招募说明书(更新)其他所载内容截止日为 据未经审计）。                             目   录                 第一部分    序言   《广发中证港股通非银行金融主题往复型绽放式指数证券投资基金发起式联合 基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”）依照《中华东说念主民 共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作管 理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办 法》  （以下简称“《销售办法》”）、                《公开召募证券投资基金信息透露管理办法》                                   （以下 简称“《信息透露办法》”）、              《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管理规则》                                     （以 下简称“《流动性风险管理规则》”）、                  《公开召募证券投资基金运作率领第 3 号——指 数基金率领》（以下简称“《指数基金率领》”）、《证券投资基金信息透露内容与花样 准则第 5 号》以及《广发中证港股通非银行金融主题交 易型绽放式指数证券投资基金发起式联合基金基金合同》（以下简称“基金合同”） 编写。   基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何虚伪纪录、误导性说明或错误遗漏， 并对其真确性、准确性、完满性承担法律使命。   广发中证港股通非银行金融主题往复型绽放式指数证券投资基金发起式联合基 金（以下简称“基金”或“本基金”）是根据本招募说明书所载明的而已肯求召募的。 本基金管理东说念主莫得托福或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或 对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管理委员会（以 下简称“中国证监会”）注册。基金合同是约定《基金合同》当事东说念主之间权利、义务 的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额捏有东说念主和基 金合同确当事东说念主，其捏有基金份额的行动本人即标明其对基金合同的承认和接受， 并按照《基金法》、基金合同相配他关联规则享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了 解基金份额捏有东说念主的权利和义务，应详细查阅基金合同。                       第二部分     释义   在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义： 证券投资基金发起式联合基金招募说明书》相配更新 式联合基金 式联合基金基金合同》及对该基金合同的任何有用改良和补充 主题往复型绽放式指数证券投资基金发起式联合基金托管条约》及对该托管条约的任何有用 改良和补充 基金发起式联合基金基金产物而已撮要》相配更新 基金发起式联合基金基金份额发售公告》 行政规章以相配他对基金合同当事东说念主有管制力的决定、决议、文告等     《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届世界东说念主民代表大会常务委员会第五次会议 通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议改良，自 四次会议《世界东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律的决 定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其每每作念出的改良     《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开募 集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其每每作念出的改良 投资基金信息透露管理办法》及颁布机关对其每每作念出的改良     《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的《公开召募 证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其每每作念出的改良     《流动性风险管理规则》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施 的《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管理规则》及颁布机关对其每每作念出的改良 开召募证券投资基金运作率领第 3 号——指数基金率领》及颁布机关对其每每作念出的改良 体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主 存续或经关联政府部门批准缔造并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、社会团体或其他组织 证券期货投资管理办法》及关系法律律例规则，不错使用来自境外的资金投资于在中国境内 照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格 境外机构投资者 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 份额的申购、赎回、调节、非往复过户、转托管及依期定额投资等业务 他条件，取得基金销售业务经验并与基金管理东说念主坚强了基金销售服务条约，办理基金销售业 务的机构 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的说明、计帐和结算、代理披发红利、建 立并支捏基金份额捏有东说念主名册和办理非往复过户等 受广发基金管理有限公司托福办理登记业务的机构 额余额相配变动情况的账户 申购、赎回、调节、非往复过户、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结 余情况的账户 东说念主向中国证监会办理基金备案手续已矣，并得回中国证监会书面说明的日历 计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 个月        《业务规则》：指《广发基金管理有限公司绽放式基金业务规则》，是范例基金管理东说念主 所管理的绽放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理东说念主和投资东说念主共同盲从 份额的行动 份额的行动 基金份额兑换为现款的行动 肯求将其捏有基金管理东说念主管理的某一基金的基金份额调节为基金管理东说念主管理的其他基金基金 份额的行动 销售机构的操作 金额及扣款样貌，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及基 金申购肯求的一种投资样貌 换中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金调节中转入肯求份额总额后的余额） 逾越上一绽放日基金总份额的 10% 已杀青的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 申购款相配他钞票的价值总和 额总额 额净值的过程 购基金份额时收取认购、申购用度，不计提销售服务费的，称为 A 类基金份额；在投资者认 购、申购基金份额时不收取认购、申购用度，而是从本类别基金钞票入网提销售服务费的， 称为 C 类基金份额 详细追踪事迹相比基准，追求追踪偏离度和追踪舛误最小化，选定绽放式运作样貌的基金， 简称“联合基金” 称广发中证港股通非银行金融 ETF） 异日可能发生的变更 置计帐，目的在于有用遏止并化解风险，确保投资者得到平正对待，属于流动性风险管理工 具。侧袋机制实施时期，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户                （一）无可参考的活跃市集价钱且选定估值手艺仍导致公允价值存 在错误不细目性的钞票；           （二）按摊余成本计量且计提钞票减值准备仍导致钞票价值存在错误 不细目性的钞票；（三）其他钞票价值存在错误不细目性的钞票 透露办法》规则的互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电 子透露网站）等媒介 赐与变现的钞票，包括但不限于出借期限在 10 个往复日以上的转融通出借证券、到期日在 股票、畅通受限的新股及非公设备行股票、钞票支捏证券、因刊行东说念主债务毁约无法进行转让 或往复的债券等 式，将基金调和投资组合的市集冲击成安分拨给试验申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额捏有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受损伤并得到平正对待 管理东说念主高等管理东说念主员或基金司理等东说念主员承诺认购一定金额且捏有期限不少于三年的证券投资 基金 有资金、基金管理东说念主高等管理东说念主员或基金司理（指基金管理东说念主职工中照章具有基金司理经验 者，包括但可能不限于本基金的基金司理，同期也不错包括基金司理之外公司投研东说念主员，下 同）等东说念主员的资金 限不少于三年的基金管理东说念主的推进、基金管理东说念主、基金管理东说念主高等管理东说念主员或基金司理等东说念主 员 金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期送还所借证券及相应权益补偿 并支付用度的业务                           第三部分       基金管理东说念主   一、概况 珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2603-2622 室      世界拯救客服热线：95105828                推进称呼                          出资比例            广发证券股份有限公司                        54.533%          人烟通讯科技股份有限公司                        14.187%      深圳市前海香江金融控股集团有限公司                       14.187%       广州科技金融改革投资控股有限公司                       7.093%   嘉裕元（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                      3.87%   嘉裕祥（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                      2.23%   嘉裕禾（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                      1.55%   嘉裕泓（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                      1.19%   嘉裕富（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                      1.16%                 总     计                       100%   二、主要东说念主员情况   葛长伟先生：董事长，学士，曾在安徽省东说念主大财经委、安徽省财政厅、安徽省政府办公厅、 安徽省计委、中国神华集团运销公司、国度发展和改革委员会、国务院办公厅、重庆市委、广 东省委、广东省清远市委、广东省发展和改革委员会、中国南边电网有限使命公司、广发证券 股份有限公司劳动。   孙晓燕女士：董事，硕士，现任广发证券股份有限公司践诺董事、常务副总司理、财务总 监，兼任证通股份有限公司监事。曾任广东广发证券公司投资银行部司理、广发证券有限使命 公司财务部司理、财务部副总司理、广发证券股份有限公司投资自营部副总司理,广发基金管理 有限公司财务总监、副总司理,广发证券股份有限公司财务部总司理，证通股份有限公司监事会 主席。   王凡先生：董事，博士，现任广发基金管理有限公司总司理，兼任广发国际钞票管理有限 公司董事会主席、广州投资参谋人学院管理有限公司董事。曾在财政部、易方达基金管理有限公 司劳动，曾任广发基金管理有限公司副总司理。   曾军先生：董事，硕士，正高等工程师，现任人烟通讯科技股份有限公司董事长，兼任烽 火超微信息科技有限公司董事长。曾任武汉邮电科学研究院研究员，人烟通讯科技股份有限公 司司理、哈尔滨办事处主任、国内市集总部副总司理、客户服务中心总司理，武汉人烟手艺服 务有限公司总司理，人烟通讯科技股份有限公司副总裁、总裁。   刘根森先生：董事，学士，现任深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事，兼任香江集 团有限公司副总裁，深圳香江控股股份有限公司董事，深圳市大本创业投资有限公司董事。曾 任德意识银行香港分行分析员，深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事长，深圳市龙岗中 银富登村镇银行董事。   张彦先生：董事，学士，现任广州科技金融改革投资控股有限公司董事长，兼任广州产业 投资基金管理有限公司助理总司理、广州南沙资讯科技园有限公司副董事长。曾任珠海证券、 珠证恒隆实业业务司理，金汇来发展有限公司副总司理，第一证券营业部副总司理，广发证券 营业部总司理，王人鲁证券营业部总司理，中泰证券广东分公司总司理，广州市工业转型升级发 展基金管理有限公司常务副总司理，广州市城发投资基金管理有限公司董事长，广州广泰城发 贪图研究有限公司董事长，广州科技金融改革投资控股有限公司副总司理，广州汇垠天粤股权 投资基金管理有限公司董事长，广州基金国际股权投资基金管理有限公司董事长，黑龙江国中 水务股份有限公司董事长。   罗海平先生：安定董事，博士，教导、高等经济师，现任北京平智云数字科技合伙企业（有 限合伙）践诺事务合伙东说念主。曾任中国东说念主民保障公司荆襄支公司司理，长江保障经纪公司总司理， 中国东说念主民保障公司湖北省分公司国际保障部党组文告、总司理，中国东说念主民保障公司汉口分公司 党委文告、总司理，太平保障有限公司市集部总司理，中国太平保障有限公司湖北分公司党委 文告、总司理，中国太平保障有限公司助理总司理、副总司理兼董事会秘书，阳光财产保障股 份有限公司总裁、阳光保障集团践诺委员会委员，中华联合财产保障股份有限公司总司理、董 事长、党委文告，中华联合保障集团股份有限公司常务副总司理、首席风险官。      董茂云先生：安定董事，博士，教导，现任浙大城市学院法学院教导，兼任浙江合创讼师 事务所兼职讼师，江苏恒顺醋业股份有限公司董事（外部董事）。曾任复旦大学法学院副教导、 法律系副主任、法学院副院长、法学院教导，宁波大学法学院教导。      姚海鑫先生：安定董事，博士，教导，现任辽宁大学新华国际商学院教导，兼任辽宁金融 控股集团有限公司外部兼职董事。曾任辽宁大学工商管理学院副院长、工商管理硕士（MBA）教 育中心副主任，辽宁大学发展贪图处处长、财务处处长，辽宁大学学术委员会委员。      符兵先生：监事会主席，硕士，中级经济师。曾任广东物质集团公司策划处副科长，广东 发展银行广州分行世贸支行行长、总行资金部处长，广发基金管理有限公司市集拓展部副总经 理、广州分公司总司理、市集拓展部总司理、营销服务部总司理、营销总监、市集总监。      吴晓辉先生：职工监事，硕士，工程师，现任广发基金管理有限公司信息手艺部总司理。 曾任广发证券股份有限公司信息手艺部副司理、司理，广发基金管理有限公司运营保障部副总 司理。      孔伟英女士：职工监事，学士，经济师，现任广发基金管理有限公司东说念主力资源部总司理。 曾任职于广发证券股份有限公司。      刘敏女士：职工监事，硕士，现任广发基金管理有限公司营销管理部副总司理。曾任广发 基金管理有限公司市集拓展部总司理助理，营销服务部总司理助理，产物营销管理部总司理助 理。      喻晨女士：职工监事，硕士，现任广发基金管理有限公司合规稽核部总司理。曾任职于广 发基金管理有限公司市集拓展部、金融工程部、产物营销管理部。      王凡先生：总司理，博士，兼任广发国际钞票管理有限公司董事会主席、广州投资参谋人学 院管理有限公司董事。曾在财政部、易方达基金管理有限公司劳动，曾任广发基金管理有限公 司副总司理。   朱平先生：副总司理，硕士,经济师，兼任瑞元本钱管理有限公司董事长。曾任上海荣臣集 团市集部司理，广发证券有限使命公司投资银行部华南业务部副总司理，基金科汇基金司理， 易方达基金管理有限公司投资部研究负责东说念主，广发基金管理有限公司总司理助理。   魏恒江先生：副总司理，硕士，高等工程师。曾在水利部、广发证券股份有限公司劳动， 历任广发基金管理有限公司上海分公司总司理、空洞管理部总司理、总司理助理。   张敬晗女士：副总司理，硕士。曾任中国农业科学院助理研究员，中国证监会培训中心、 监察局科员，基金监管部副处长及处长，私募基金监管部处长。   张芊女士：副总司理，硕士，兼任广发基金管理有限公司固定收益投资总监、固定收益管 理总部总司理、基金司理。曾在施耐德电气公司、中国星河证券、中国东说念主保钞票管理公司、工 银瑞信基金管理有限公司和长盛基金管理有限公司劳动，历任广发基金管理有限公司固定收益 部总司理。   傅友兴先生：副总司理，硕士，兼任广发基金管理有限公司联席投资总监、价值投资部总 司理、基金司理。曾在原天同基金管理有限公司劳动，历任广发基金管理有限公司研究员、机 构答理部副总司理、贪图发展部总司理、研究发展部总司理、权益投资一部副总司理。   刘格菘先生：副总司理，博士，兼任广发基金管理有限公司联席投资总监、成长投资部总 司理、基金司理。曾在中国东说念主民银行、中邮创业基金管理有限公司、融通基金管理有限公司工 作，历任广发基金管理有限公司权益投资一部副总司理、北京权益投资部总司理。   王海涛先生：副总司理，硕士，兼任广发基金管理有限公司基金司理、广发国际钞票管理 有限公司副董事长。曾在好意思国 Business Excellence Inc.、摩根士丹利亚洲有限公司、兴全基 金管理有限公司劳动，历任广发基金管理有限公司专户投资部总司理、公司总司理助理。   窦刚先生：副总司理、首席信息官，硕士，工程师。曾在广发证券股份有限公司劳动，历 任广发基金管理有限公司中央往复部总司理、运营总监、公司总司理助理。   项军先生：守护长，学士。曾在中国工商银行河北省信赖投资公司、中原证券有限公司、 上海万融投资管理有限公司、合正投资管理有限公司劳动。历任广发基金管理有限公司机构理 财部副总司理，北京分公司总司理，北京办事处总司理，政策与改革业务部总司理。   罗国庆先生，经济学硕士，捏有中国证券投资基金业从业文凭。现任广发基金管理有限公 司指数投资部副总司理、广发中证传媒往复型绽放式指数证券投资基金基金司理(自 2017 年 12 月 27 日起任职)、广发中证传媒往复型绽放式指数证券投资基金发起式联合基金基金司理(自 金基金司理(自 2021 年 7 月 7 日起任职)、广发国证新动力车电板往复型绽放式指数证券投资基 金发起式联合基金基金司理(自 2021 年 8 月 16 日起任职)、广发中证 1000 往复型绽放式指数证 券投资基金基金司理(自 2022 年 7 月 28 日起任职)、广发中证国新央企推进报酬往复型绽放式 指数证券投资基金基金司理(自 2023 年 5 月 24 日起任职)、广发上证科创板成长往复型绽放式 指数证券投资基金基金司理(自 2023 年 8 月 23 日起任职)、广发中证港股通非银行金融主题交 易型绽放式指数证券投资基金基金司理(自 2023 年 11 月 10 日起任职)、广发上证科创板成长交 易型绽放式指数证券投资基金发起式联合基金基金司理(自 2023 年 11 月 16 日起任职)、广发中 证国新央企推进报酬往复型绽放式指数证券投资基金发起式联合基金基金司理(自 2023 年 11 月 24 日起任职)、广发中证港股通非银行金融主题往复型绽放式指数证券投资基金发起式联合 基金基金司理(自 2024 年 1 月 30 日起任职)、广发中证 1000 往复型绽放式指数证券投资基金联 接基金基金司理(自 2024 年 8 月 8 日起任职)、广发恒指港股通往复型绽放式指数证券投资基金 基金司理(自 2024 年 10 月 24 日起任职)、广发中证 A100 往复型绽放式指数证券投资基金发起 式联合基金基金司理(自 2024 年 10 月 28 日起任职)、广发中证 A500 往复型绽放式指数证券投 资基金基金司理(自 2024 年 11 月 11 日起任职)。曾任深圳证券信息有限公司研究员，华富基金 管理有限公司产物瞎想研究员，广发基金管理有限公司产物司理及量化研究员，广发深证 100 指数分级证券投资基金基金司理(自 2015 年 10 月 13 日至 2020 年 5 月 25 日)、广发中证医疗指 数分级证券投资基金基金司理(自 2015 年 10 月 13 日至 2020 年 8 月 25 日)、广发中证 800 往复 型绽放式指数证券投资基金基金司理(自 2020 年 4 月 13 日至 2020 年 11 月 30 日)、广发中证全 指汽车指数型发起式证券投资基金基金司理(自 2017 年 7 月 31 日至 2021 年 6 月 17 日)、广发 中证全指建筑材料指数型发起式证券投资基金基金司理(自 2017 年 8 月 2 日至 2021 年 6 月 17 日)、广发中证全指家用电器指数型发起式证券投资基金基金司理(自 2017 年 9 月 13 日至 2021 年 6 月 17 日)、广发中证 1000 指数型发起式证券投资基金基金司理(自 2018 年 11 月 2 日至 2021 年 6 月 17 日)、广发深证 100 指数证券投资基金（LOF）基金司理(自 2020 年 5 月 26 日至 2021 年 6 月 17 日)、广发中证医疗指数证券投资基金（LOF）基金司理(自 2020 年 8 月 26 日至 2023 年 2 月 22 日)、广发中证沪港深科技龙头往复型绽放式指数证券投资基金基金司理(自 2021 年 起式联合基金基金司理(自 2021 年 8 月 25 日至 2023 年 7 月 25 日)、广发国证半导体芯片往复 型绽放式指数证券投资基金基金司理(自 2020 年 1 月 20 日至 2023 年 12 月 13 日)、广发中证 发国证半导体芯片往复型绽放式指数证券投资基金联合基金基金司理(自 2021 年 8 月 9 日至    基金管理东说念主权益公募投资决策委员会由副总司理傅友兴先生、副总司理刘格菘先生、副 总司理朱平先生和策略投资部总司理李巍先生、国际业务部总司理李耀柱先生、恰当策略部 总司理林英睿先生、投资管理部总司理王明旭先生等成员组成，傅友兴先生、刘格菘先生担 任权益公募投资决策委员会联席主席。    基金管理东说念主境外投资决策委员会由副总司理傅友兴先生、副总司理刘格菘先生、副总经 理朱平先生、策略投资部总司理李巍先生、国际业务部总司理李耀柱先生成员组成，傅友兴 先生、刘格菘先生担任境外投资决策委员会联席主席。    三、基金管理东说念主的职责 申购、赎回和登记事宜；   四、基金管理东说念主和基金司理的承诺 的关联规则，建立健全里面抑制轨制，选定有用措施，驻扎违背现行有用的关联法律、律例、 规章、基金合同和中国证监会关联规则的行动发生。 制轨制，选定有用措施，驻扎下列行动发生：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不服正地对待其管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额捏有东说念主之外的第三东说念主谋取利益；   （4）向基金份额捏有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）法律律例或中国证监会遏止的其他行动。 律例及行业范例，敦朴信用、戮力尽责，不从事以下行为：   （1）越权或违纪策划；   （2）违背基金合同或托管条约；   （3）特意损伤基金份额捏有东说念主或其他基金关系机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的而已中公私分明；   （5）断绝、干涉、闭塞或严重影响中国证监会照章监管；   （6）纰漏包袱、滥用权利；   （7）违背现行有用的关联法律、律例、规章、基金合同和中国证监会的关联规则，泄漏在 任职时期明察的关联证券、基金的买卖秘要，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资策划等 信息；   （8）违背证券往复时势业务规则，利用对敲、倒仓等技能主管市集价钱，骚扰市集法式；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不高洁技能谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，损伤证券投资基金东说念主员形象；   （12）在公开信息透露和告白中特意含有虚伪、误导、欺骗因素；   （13）其他法律、行政律例以及中国证监会遏止的行动。   （1）依照关联法律、律例和基金合同的规则，本着严慎的原则为基金份额捏有东说念主谋取最大 利益；   （2）不利用职务之便为我方相配代理东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益；   （3）不违背现行有用的关联法律、律例、规章、基金合同和中国证监会的关联规则，泄漏 在职职时期明察的关联证券、基金的买卖秘要、尚未照章公开的基金投资内容、基金投资策划 等信息；   （4）不从事损伤基金财产和基金份额捏有东说念主利益的证券往复相配他行为。   五、基金管理东说念主的里面抑制轨制   基金管理东说念主的里面抑制轨制包括里面抑制大纲、基本管理轨制、部门业务规章等。   里面抑制大纲是对公司规矩规则的内控原则的细化和张开，对各项基本管理轨制的统辖和 指挥。里面抑制大纲明确了里面抑制方针和原则、里面抑制组织体系、里面抑制轨制体系、内 部抑制环境、里面抑制措施等。基本管理轨制包括风险抑制轨制、基金投资管理轨制、基金绩 效评估考查轨制、鸠合往复轨制、基金司帐轨制、信息透露轨制、信息系统管理轨制、职工保 密轨制、危险处理轨制、监察稽核轨制等。部门业务规章是在基本管理轨制的基础上，对各部 门的主要职责、岗亭设立、劳动要求、业务经由等的具体说明。   根据基金管理业务的特质，公司缔造方法递进、权责拯救、严实有用的四说念内控防地： 业务均制定详细的操作经由，各岗亭东说念主员上岗前必须声明已明察并承诺盲从，在授权界限内承 担各自职责。 之间建立伏击业务处理凭据传递和信息调换轨制，后续部门及岗亭对前一部门及岗亭负有监督 的使命。 监控防地。合规风控部门属于内核部门，安定于其他部门和业务行为，对里面抑制轨制的践诺 情况实行严格的搜检和监督。 控防地。                      第四部分      基金托管东说念主   一、基本情况   称呼：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）   住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号   初度注册登记日历：1983 年 10 月 31 日   注册本钱：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   法定代表东说念主：葛海蛟   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   托管部门信息透露接洽东说念主：许俊   传真：（010）66594942   中国银行客服电话：95566   二、基金托管部门及主要东说念主员情况   中国银行托管业务部缔造于 1998 年，现有职工 110 余东说念主，大部分员器具有丰富的银行、 证券、基金、信赖从业教导，且具有外洋劳动、学习或培训经历，60%以上的员器具有硕士以 上学位或高等职称。为给客户提供专科化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托管 业务。   当作国内首批开展证券投资基金托管业务的买卖银行，中国银行领有证券投资基金、基 金（一双多、一双一）、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资 产管理策划、信赖策划、企业年金、银行答理产物、股权基金、私募基金、资金托管等门类 王人全、产物丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等升值服 务，为各种客户提供个性化的托管升值服务，是国内最初的大型中资托管银行。   三、证券投资基金托管情况   适度 2024 年 3 月 31 日，中国银行已托管 1093 只证券投资基金，其中境内基金 1032 只， QDII 基金 61 只，粉饰了股票型、债券型、夹杂型、货币型、指数型、FOF、REITs 等多种类 型的基金，餍足了不同客户多元化的投资答理需求，基金托管限制位居同行前哨。   四、托管业务的里面抑制轨制   中国银行托管业务部风险管理与抑制劳动是中国银行全面风险抑制劳动的组成部分，秉 承中国银行风险抑制理念，坚捏“范例运作、恰当策划”的原则。中国银行托管业务部风险 抑制劳动联结业务各要领，通过风险识别与评估、风险抑制措施设定及轨制设备、表里部检 查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 得回基于“SAS70”“AAF01/06”“ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准则的无 保钟情见的审阅申报。2020 年，中国银行持续得回了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则 的里面抑制审计申报。中国银行托管业务内控轨制完善，内控措施严实，大略有用保证托管 钞票的安全。   五、托管东说念主对管理东说念主运作基金进行监督的方法和模范   根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作管理办法》的相 关规则，基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资指示违背法律、行政律例和其他关联规则，或者 违背基金合同约定的，应当断绝践诺，实时文告基金管理东说念主，并实时向国务院证券监督管理 机构申报。基金托管东说念主如发现基金管理东说念主依据往复模范照旧成效的投资指示违背法律、行政 律例和其他关联规则，或者违背基金合同约定的,应当实时文告基金管理东说念主，并实时向国务院 证券监督管理机构申报。                              第五部分   关系服务机构      一、 基金份额销售机构      注册地址：广东省珠海市横琴新区环岛东路3018号2608室      办公地址：广东省广州市海珠区琶洲大路东1号保利国际广场南塔31－33楼；广东省珠海 市横琴新区环岛东路3018号2603-2622室      法定代表东说念主：葛长伟      客服电话：95105828 或 020-83936999      客服传真：020-34281105      网址：www.gffunds.com.cn      直销机构网点信息：本公司网上直销系统（仅限个东说念主客户）和直销中心（仅限机构客户） 销售本基金，网点具体信息详见本公司网站。      客户不错通过本公司客服电话进行销售关系事宜的问询、绽放式基金的投资研究及投诉 等。      基金管理东说念主可根据关联法律律例的要求，增减或变更基金销售机构，并在基金管理东说念主网 站公示基金销售机构名录。投资者在各销售机构办理本基金关系业务时，请遵循各销售机构 业务规则与操作经由。      二、 注册登记东说念主      称呼：广发基金管理有限公司      住所：广东省珠海市横琴新区环岛东路3018号2608室      办公地址：广东省广州市海珠区琶洲大路东1号保利国际广场南塔31－33楼；广东省珠海 市横琴新区环岛东路3018号2603-2622室      法定代表东说念主：葛长伟      接洽东说念主：李尔华      电话：020-89188970      传真：020-89899175      三、 出具法律意见书的讼师事务所 称呼：广东广信君达讼师事务所 住所：广东省广州市河汉区珠江东路6号周大福金融中心29层、10层、11层（01-04单元） 负责东说念主：邓传远 电话：020－37181333 传真：020－37181388 承办讼师：刘智、杨琳 接洽东说念主：邓传远 四、 审计基金钞票的司帐师事务所 称呼：毕马威华振司帐师事务所（特殊泛泛合伙） 办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场东2座办公楼8层 践诺事务合伙东说念主：邹俊 接洽东说念主：王国蓓 电话：020-38137822 传真：020-38138000 承办注册司帐师：叶云晖、叶凯韵                     第六部分     基金的召募   基金管理东说念主按照《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                         《公开召募证券投资基金运作管理办 法》《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》《公开召募绽放式证券投资基金流动性 风险管理规则》、基金合同相配他关联规则召募本基金，并于 2023 年 12 月 19 日经中国证监 会证监许可20232848 号文准予召募注册。   本基金为契约型绽放式基金，基金存续期为不依期。   本基金自 2024 年 1 月 22 日至 2024 年 1 月 26 日止进行发售。本基金召募对象为顺应法 律律例规则的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、及格境外投资者以及法律 律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。   本基金的面值为每份基金份额东说念主民币 1.00 元。   本基金的方针 ETF 是广发上证中证港股通非银行金融主题往复型绽放式指数证券投资基 金（简称广发中证港股通非银行金融 ETF）。   本基金为广发中证港股通非银行金融 ETF 的联合基金，二者既有接洽也有区别：   （1）在投资方法方面，方针 ETF 径直投资于标的指数的成份股及备选成份股；而本基金 则选定曲折的方法，通过将绝大部分基金财产投资于方针 ETF，杀青对事迹相比基准的详细 追踪。   （2）在往复样貌方面，投资者既不错像买卖股票一样在往复所市集买卖方针 ETF，也可 以按照最小申购、赎回单元和申购、赎回清单的要求，申赎方针 ETF；而本基金则像泛泛的 绽放式基金一样，通过基金管理东说念主及代销机构按“未知价”原则进行基金的申购与赎回。   本基金与方针 ETF 事迹阐述可能出现互异。可能激发互异的因素主要包括：   （1）法律律例对投资比例的要求。方针 ETF 当作一种特殊的基金品种，可将整个或接近 整个的基金钞票投资于标的指数成份股及备选成份股；而本基金当作泛泛的绽放式基金，每 个往复日日终在扣除股指期货合约、股票期权合约需缴纳的往复保证金后，仍需保留不低于 基金钞票净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券。   （2）申购赎回的影响。方针 ETF 选定按照最小申购、赎回单元和申购、赎回清单要求 进行申赎的样貌，申购赎回对基金净值影响较小；而本基金选定按照未知价法进行申赎的方 式，大额申赎可能会对基金净值产生一定冲击。                  第七部分   基金合同的成效   一、   基金合同的成效   本基金基金合同已于 2024 年 1 月 30 日成效，自该日起，本基金管理东说念主隆重入手管理本 基金。   二、   基金存续期内的基金份额捏有东说念主数量和资金数额   《基金合同》成效满三年后持续存续的，连气儿 20 个劳动日出现基金份额捏有东说念主数量不悦 连气儿 50 个劳动日出现上述情形的，基金管理东说念主应当隔绝基金合同，并按照基金合同的约定程 序进行计帐，不需要召开基金份额捏有东说念主大会进行表决。   法律律例或中国证监会另有规则时，从其规则。   三、   基金的自动隔绝   本基金基金合同成效满三年之日，若基金钞票净值低于 2 亿元东说念主民币，基金合同自动终 止，无需再召开基金份额捏有东说念主大会审议决定。若届时的法律律例或证监会规则发生变化， 上述隔绝规则被取消、改变或补充时，则本基金不错参照届时有用的法律律例或证监会规则 践诺。             第八部分   基金份额的申购、赎回与调节   一、   申购与赎回的时势   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。基金管理东说念主可根据情况变更或增减销售机构， 并在基金管理东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业时势或按销 售机构提供的其他样貌办理基金份额的申购与赎回。本基金的销售机构包括：   二、   申购与赎回的绽放日实时分   投资东说念主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时分为上海证券往复所、深圳证 券往复所的正常往复日的往复时分（若该往复日非港股通往复日，则本基金不错不绽放申购 和赎回），但基金管理东说念主根据法律律例、中国证监会的要求或基金合同的规则公告暂停申购、 赎回时除外。   基金合同成效后，若出现新的证券往复市集或证券往复所往复时分变更或其他特殊情况， 基金管理东说念主将视情况对前述绽放日及绽放时分进行相应的调和，但应在实施日前依照《信息 透露办法》的关联规则在规则媒介上公告。   基金管理东说念主可根据试验情况照章决定本基金入手办理申购的具体日历，具体业务办理时 间在申购入手公告中规则。   基金管理东说念主自基金合同成效之日起不逾越 3 个月入手办理赎回，具体业务办理时分在赎 回入手公告中规则。   在细目申购入手与赎回入手时分后，基金管理东说念主应在申购、赎回绽放日前依照《信息披 露办法》的关联规则在规则媒介上公告申购与赎回的入手时分。   基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时分办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时分建议申购、赎回或调节肯求且登记机构说明接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽放日基金份额申购、赎回的价钱。   三、   申购与赎回的原则 权益不受损伤并得到平正对待。      基金管理东说念主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行调和。基金管理东说念主必须在新规 则入手实施前依照《信息透露办法》的关联规则在规则媒介上公告。      四、   申购与赎回的数额限制 币；投资东说念主追加申购时最低申购名额及投资金额级差详见各销售机构网点公告。 准。 招募说明书或关系公告。 书或关系公告。 当选定设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基金 申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东说念主的正当权益。基金管理东说念主基于投资运作与风险控 制的需要，可选定上述措施对基金限制赐与抑制。具体见基金管理东说念主关系公告。 赎回份额的数量限制。基金管理东说念主必须在调和前依照《信息透露办法》的关联规则在规则媒 介上公告。      五、   申购与赎回的模范      投资东说念主必须根据销售机构规则的模范，在绽放日的具体业务办理时安分建议申购或赎回 的肯求。      投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主托付申购款项，申购肯求成立； 基金份额登记机构说明基金份额时，申购成效。      基金份额捏有东说念主递交赎回肯求，赎回肯求成立；基金份额登记机构说明赎回时，赎复活 效。投资者赎回肯求成效后，基金管理东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生巨 额赎回时，款项的支付办法参照基金合同关联条目处理。      基金管理东说念主应以往复时分扫尾前受理有用申购和赎回肯求确本日当作申购或赎回肯求日 (T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往复的有用性进行说明。T 日提交的 有用肯求，投资东说念主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规则的其他样貌查 询肯求的说明情况。      基金销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定成效，而仅代表销售机构照实 接收到肯求。申购、赎回肯求的说明以登记机构的说明结果为准。对于肯求的说明情况，投 资者应实时查询。因投资者怠于履行该项查询等各项义务，致使其关系权益受损的，基金管 理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构不承担由此形成的损失或不利后果。若申购不成效，则申 购款项退还给投资东说念主。      在法律律例允许的界限内，基金管理东说念主或登记机构可根据关系业务规则，对上述业务办 理时分进行调和，本基金管理东说念主将于调和实施前按照关联规则赐与公告。      六、   申购费率、赎回费率      (1)本基金 A 类基金份额在申购时收取申购用度，C 类基金份额不收取申购用度。本基金 A 类份额对申购设立级差费率。投资者在一天之内若是有多笔申购，适用费率按单笔分裂计 算。      本基金对通过本公司直销中心申购 A 类基金份额的特定投资者与除此之外的其他泛泛投 资者实施别离的申购费率，特定投资者界限及具体费率优惠详见基金管理东说念主发布的关系公告。      具体费率如下：                申购金额（M）               申购费率                M               M≥500 万元              每笔 1,000 元      基金销售机构不错根据自身情况对销售用度实行一定的优惠，具体以试验收取为准。      (2)本基金 A 类基金份额的申购用度由 A 类基金份额申购东说念主承担，不列入基金财产，主要 用于本基金 A 类基金份额的市集推论、销售、注册登记等各项用度。      本基金赎回用度由赎回基金份额的基金份额捏有东说念主承担，在基金份额捏有东说念主赎回基金份 额时收取，赎回费率随赎回基金份额捏惟恐分的加多而递减，不低于赎回费总额的 25%应归 基金财产，其余用于支付登记费和其他必要的手续费，其中对捏续捏有期少于 7 日的投资者 收取的赎回费全额计入基金财产，具体如下：      A 类份额赎回费如下：                  捏有期限（N）          赎回费率                     N＜7 日          1.50%                     N≥7 日            0      C 类份额赎回费如下：                    捏有期限（N）        赎回费率                     N＜7 日          1.50%                     N≥7 日            0 调和收费样貌，基金管理东说念主依照关联规则于新的费率或收费样貌实施日前依照《信息透露办 法》关联规则在规则媒介上公告。 金估值的平正性，具体处理原则与操作范例遵循关系法律律例以及监管部门、自律规则的规 定。 本体性不利影响的情形下根据市集情况制定基金促销策划。针对基金投资者依期和不依期地 开展基金促销行为。在基金促销行为时期，按关系监管部门要求履行必要手续后，基金管理 东说念主不错顺应调低基金申购费率、赎回费率、调节费率和销售服务费率。    七、   申购份额与赎回金额的蓄意样貌    本基金选定“金额申购”样貌，申购价钱以 T 日的基金份额净值为基准进行蓄意。    （1）若投资者采纳申购 A 类基金份额，申购份额的蓄意方法为：    净申购金额 =申购金额/（1＋申购费率）    或，净申购金额＝申购金额－固定申购费金额    申购用度=申购金额-净申购金额    或，申购用度=固定申购费金额    申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值    例：某泛泛投资东说念主投资 10,000 元申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份额 净值为 1.0500 元，则可得到的申购份额为：    净申购金额=10,000/(1+1.20%)=9,881.42 元    申购用度=10,000-9,881.42=118.58 元    申购份额=9,881.42/1.0500=9410.88 份    即：泛泛投资者投资 10,000 元申购本基金 A 类基金份额，对应申购费率为 1.20%，假定 申购当日 A 类基金份额净值为 1.0500 元，则可得到 9410.88 份 A 类基金份额。    （2）若投资东说念主采纳申购 C 类基金份额，申购份额的蓄意方法为：    申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值    例：某投资东说念主投资 10,000 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净值 为 1.0500 元，则可得到的申购份额为：    申购份额=10,000/1.0500=9523.81 份    即：投资者投资 10,000 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净值为    本基金选定“份额赎回”样貌，赎回价钱以 T 日的基金份额净值为基准进行蓄意，蓄意 公式：   赎回总金额=赎回份额×T 日该类基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额-赎回用度   例：某投资者赎回 10 万份 A/C 类基金份额，份额捏有期限 6 天，对应赎回费率为 1.50%， 假定赎回当日 A/C 类基金份额净值是 1.1000 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回总金额=100,000×1.1000＝110,000.00 元   赎回用度=110,000.00×1.50%=1650 元   净赎回金额=110,000.00－1650=108,350.00 元   即：投资者赎回本基金 A/C 类基金份额 10 万份，                             份额捏有期限 6 天，对应赎回费率 1.50%， 假定赎回当日 A/C 类基金份额净值是 1.1000 元，则其可得到的净赎回金额为 108,350.00 元。   由于基金用度的不同，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分裂蓄意基金份额净值。 蓄意公式为：   T 日某类基金份额净值＝T 日该类基金份额的基金钞票净值/T 日该类别基金份额的余 额数量。   本基金各种基金份额净值的蓄意，保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由 此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各种基金份额净值在本日收市后蓄意，并在 T+1 日内透露。遇特殊情况，经履行顺应模范，不错顺应延伸蓄意或透露。   申购的有用份额为净申购金额除以当日的基金份额净值，有用份额单元为份，上述蓄意 结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   赎回金额为按试验说明的有用赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的用度。上述 蓄意结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   八、   申购与赎回的注册登记 加权益并办理注册登记手续。 除权益并办理相应的注册登记手续。      九、   断绝或暂停申购的情形及处理      发生下列情况时，基金管理东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购肯求： 肯求。 值。 产生负面影响，或发生其他损伤现有基金份额捏有东说念主利益的情形。 手艺仍导致公允价值存在错误不细目性时，经与基金托管东说念主协商说明后，基金管理东说念主应当暂 停接受基金申购肯求。 系统、基金注册登记系统或基金司帐系统无法正常运行。 金申购的情形。      发生上述第1、2、3、5、6、7、8、9、10项暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定断绝或 暂停接受投资者的申购肯求时，基金管理东说念主应当根据关联规则在规则媒介上刊登暂停申购公 告。若是投资东说念主的申购肯求被断绝，被断绝的申购款项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况 放置时，基金管理东说念主应实时复原申购业务的办理。      十、   暂停赎回或减速支付赎回款项的情形及处理      发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回肯求或减速支付赎回款项： 肯求或减速支付赎回款项。 值。 接受基金份额捏有东说念主的赎回肯求。 手艺仍导致公允价值存在错误不细目性时，经与基金托管东说念主协商说明后，基金管理东说念主应当延 缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。 情形。 系统、基金注册登记系统或基金司帐系统无法正常运行。      发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停接受投资东说念主的赎回肯求或减速支付赎回款项时， 基金管理东说念主应按规则报中国证监会备案，已说明的赎回肯求，基金管理东说念主应足额支付；如暂 时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分拨给赎回肯求东说念主， 未支付部分可延期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的关系条目处理。基金份 额捏有东说念主在肯求赎回时可事前采纳将当日可能未获受理部分赐与拆除。在暂停赎回的情况消 除时，基金管理东说念主应实时复原赎回业务的办理并公告。      十一、 精深赎回的情形及处理样貌      若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总额加上基金调节中转出 肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金调节中转入肯求份额总额后的余额)逾越前一 绽放日的基金总份额的 10%，即以为是发生了精深赎回。   当基金出现精深赎回时，基金管理东说念主不错根据基金其时的钞票组合情景决定全额赎回、 部分延期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主以为有智力支付投资东说念主的整个赎回肯求时，按正常赎回程 序践诺。   （2）部分延期赎回：当基金管理东说念主以为支付投资东说念主的整个赎回肯求有贫窭或以为因支付 投资东说念主的整个赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值形成较大波动时，基金管理 东说念主在当日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回肯求延 期办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，细目当 日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回肯求时不错采纳延期赎回或取消 赎回。采纳延期赎回的，将自动转入下一个绽放日持续赎回，直到整个赎回为止；采纳取消 赎回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被拆除。延期的赎回肯求与下一绽放日赎回肯求一 并处理，无优先权并以下一绽放日的基金份额净值为基础蓄意赎回金额，依此类推，直到全 部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回肯求时未作明确采纳，投资东说念主未能赎回部分作自动延期赎 回处理。   （3）若本基金发生精深赎回且单个基金份额捏有东说念主的赎回肯求逾越上一绽放日基金总份 额 20%的，基金管理东说念主不错对该单个基金份额捏有东说念主逾越该比例以上的赎回肯求实施延期办 理（基金份额捏有东说念主可在提交赎回肯求时采纳将当日未获办理部分赐与拆除）。对该单个基金 份额捏有东说念主未逾越上一绽放日基金总份额 20%的赎回肯求与其他账户赎回肯求，应当按照其 肯求赎回份额占当日肯求赎回总份额的比例，细目该单个账户当日办理的赎回份额；投资者 未能赎回部分，除投资者在提交赎回肯求时采纳将当日未获办理部分赐与拆除外，延伸至下 一个绽放日办理，赎回价钱为下一个绽放日的价钱。依照上述规则转入下一个绽放日的赎回 不享有赎回优先权，并依此类推，直到整个赎回为止。   （4）暂停赎回：连气儿 2 个绽放日以上(含本数)发生精深赎回，如基金管理东说念主以为有必 要，可暂停接受基金的赎回肯求；照旧接受的赎回肯求不错减速支付赎回款项，但不得逾越 20 个劳动日，并应当在规则媒介上进行公告。   当发生上述精深赎回并延期办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他样貌在 3 个往复日内文告基金份额捏有东说念主，说明关联处理方法，并在 2 日内在规则 媒介上刊登公告。   十二、 暂停申购或赎回的公告和重新绽放申购或赎回的公告 公告。 迟于重新绽放日在规则媒介上刊登重新绽放申购或赎回的公告，也不错根据试验情况在暂停 公告中明确重新绽放申购或赎回的时分，届时不再另行发布重新绽放的公告。   十三、 基金的调节   基金管理东说念主不错根据关系法律律例以及基金合同的规则决定开办本基金与基金管理东说念主管 理的其他基金之间的调节业务，基金调节不错收取一定的调节费，关系规则由基金管理东说念主届 时根据关系法律律例及基金合同的规则制定并公告，并提前见告基金托管东说念主与关系机构。   十四、 基金份额的转让   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金管理东说念主可受理基金份额捏有东说念主通过中国证监 会招供的往复时势或者往复样貌进行份额转让的肯求并由登记机构办理基金份额的过户登记。 基金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额捏有东说念主应根据基金管理东说念主公 告的业务规则办理基金份额转让业务。   十五、 基金的非往复过户   基金的非往复过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制践诺等情形而产生的非 往复过户以及登记机构招供、顺应法律律例的其它非往复过户。无论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份额的投资东说念主。   袭取是指基金份额捏有东说念主归天，其捏有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取；捐赠指基金 份额捏有东说念主将其正当捏有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体；司法强制践诺是 指司法机构依据成效司法文书将基金份额捏有东说念主捏有的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法 东说念主或其他组织。办理非往复过户必须提供基金登记机构要求提供的关系而已，对于顺应条件 的非往复过户肯求按基金登记机构的规则办理，并按基金登记机构规则的模范收费。   十六、 基金的转托管   基金份额捏有东说念主可办理已捏有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照规则的模范收取转托管费。   十七、 依期定额投资策划   基金管理东说念主不错为投资东说念垄断理依期定额投资策划，具体规则由基金管理东说念主另行规则。投 资东说念主在办理依期定额投资策划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东说念主在关系公告或更新的招募说明书中所规则的依期定额投资策划最低申购金额。   十八、 基金的冻结、解冻与质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、顺应法律律例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益 一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分拨。法律律例或监管机构另有规则的除外。   如关系法律律例允许基金管理东说念垄断理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管理东说念主 将制定和实施相应的业务规则。   十九、 实施侧袋机制时期本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“基金的侧袋机制” 部分的规则或关系公告。                   第九部分    基金的投资   一、   投资方针   本基金通过主要投资于方针 ETF，详细追踪事迹相比基准，追求追踪偏离度和追踪舛误 最小化。   二、   投资界限   本基金以方针 ETF 基金份额、标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证）为主要投资 对象。此外，为更好地杀青投资方针，本基金可少量投资于非成份股（包括科创板、创业板 相配他国内照章刊行上市的股票、存托凭证）、银行进款、债券、债券回购、股指期货、股票 期权、钞票支捏证券、货币市集器具以及法律律例或中国证监会允许本基金投资的其他金融 器具（但须顺应中国证监会的关系规则）。本基金的方针 ETF 为广发中证港股通非银行金融 主题往复型绽放式指数证券投资基金。   本基金可根据关系法律律例的规则参与转融通证券出借业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资于其他品种，基金管理东说念主在履行顺应模范后， 不错将其纳入投资界限。   基金的投资组合比例为：投资于方针 ETF 的比例不低于基金钞票净值的 90%且不低于非 现款基金钞票的 80%；每个往复日日终在扣除股指期货合约、股票期权合约需缴纳的往复保 证金后，现款及到期日在一年以内的政府债券的比例料想不低于基金钞票净值的 5%，现款不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东说念主在履行顺应模范后， 不错作念出相应调和。   三、   投资策略   本基金为 ETF 联合基金，主要通过投资于方针 ETF 杀青对标的指数的详细追踪。本基金 力求将本基金净值增长率与事迹相比基准之间的日均追踪偏离度的实足值抑制在 0.35%以内， 年化追踪舛误抑制在 4%以内。   （一）钞票配置策略   本基金主要投资于方针 ETF、标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证），其中投资于 方针 ETF 的比例不低于基金钞票净值的 90%，每个往复日日终在扣除股指期货合约、股票期 权合约需缴纳的往复保证金后，保捏不低于基金钞票净值 5%的现款或到期日在一年以内的政 府债券。为更好地杀青投资方针，本基金可少量投资于非成份股（包括科创板、创业板相配 他国内照章刊行上市的股票、存托凭证）、银行进款、债券、债券回购、股指期货、股票期权、 钞票支捏证券、货币市集器具以及法律律例或中国证监会允许本基金投资的其他金融器具， 其目的是为了使本基金在应付申购赎回的前提下，更好地追踪标的指数。   本基金将根据市集的试验情况，顺应调和基金钞票在各种钞票上的配置比例，以保证对 标的指数的有用追踪。   （二）方针 ETF 投资策略   本基金在空洞讨论合规、风险、后果、成本等因素的基础上，决定选定申赎的样貌或证 券往复所场内往复的样貌进行方针 ETF 的买卖。本基金还可适度参与方针 ETF 基金份额往复 和申购、赎回之间的套利，以增强基金收益。当方针 ETF 申购、赎回或往复模式进行了变更 或调和，本基金也将作相应的变更或调和。   本基金将根据绽放日申购和赎回情况，决定投资方针 ETF 的时分和样貌。   （1）当净申购时，本基金将根据净申购限制及仓位情况，决定股票组合的构建、方针 ETF 的申购或买入等；   （2）当净赎回时，本基金将根据净赎回限制及仓位情况，决定方针 ETF 的赎回或卖出等。   （三）股票投资策略   根据标的指数，结合研究判断和基金组合的构建情况，选定被迫式指数化投资的方法构 建股票组合。   本基金将以追求追踪舛误最小化进行标的指数的成份股和备选成份股的投资。本基金采 用被迫式指数化投资的方法，根据标的指数成份股的组成及权重构建股票投资组合。如有因 受成份股停牌、成份股流动性不及或其它一些影响指数复制的市集因素的限制，基金管理东说念主 不错根据市集情况，结合教导判断，对股票组合管理进行顺应变通和调和，以更详细的追踪 标的指数。   （1）依期调和   本基金所构建的股票组合将根据所追踪的标的指数对其成份股的调和而进行相应的依期 追踪调和。   （2）不依期调和   基金司理将追踪标的指数变动，基金组合追踪偏离度情况，结合成份股基本面情况、流 动性情景、基金申购和赎回的现款流量情况以及组合投资绩效评估的结果，对投资组合进行 监控和调和，密切追踪标的指数。   本基金参与非标的指数成份股投资的，应当效力产物定位，顺应投资方针、 投资策略、 追踪舛误等要求，具有充分的投资依据，并履行基金管理东说念主里面决策模范。   （四）存托凭证投资策略   为更好地杀青投资方针，本基金可投资存托凭证。基金管理东说念主将在空洞讨论预期收益、 风险、流动性等因素的基础上，审慎参与存托凭证的投资。   （五）债券投资策略   本基金将通过从上至下的宏不雅分析，结合对金融货币政策和利率趋势的判断细目债券投 资组合的债券类别配置，并根据对个券相对价值的相比，进行个券采纳和配置。债券投资的 主要目的是保证基金钞票的流动性，有用利用基金钞票。   （六）股指期货投资策略   本基金在股指期货投资中主要遵循有用管理投资策略，根据风险管理的原则，以套期保 值为目的，主要选定流动性好、往复活跃的期货合约，通过对现货和期货市集运行趋势的研 究，结合资指期货订价模子寻求其合理估值水平，与现货钞票进行匹配，通过多头或空头套 期保值等策略进行套期保值操作。   本基金运用股指期货的情形主要包括：对冲系统性风险；对冲特殊情况下的流动性风险， 如大额申购赎回等；对冲因其他原因导致无法有用追踪标的指数的风险；利用金融养殖品的 杠杆作用，裁减股票和方针 ETF 仓位时常调和的往复成本，达到有用追踪对标的指数的目的。   （七）股票期权投资策略   本基金投资股票期权将按照风险管理的原则，以套期保值为主要目的，结合投资方针、 比例限制、风险收益特征以及法律律例的关系适度和要求，细目参与股票期权往复的投资时 机和投资比例。   （八）钞票支捏证券投资策略    本基金将重心对市集利率、刊行条目、支捏钞票的组成及质料、提前偿还率、风险补偿 收益和市集流动性等影响钞票支捏证券价值的因素进行分析，并缓助数量化订价模子，评估 钞票支捏证券的相对投资价值并作念出相应的投资决策。    （九）参与转融通证券出借业务策略    为更好地杀青投资方针，在加强风险驻扎并盲从审慎性原则的前提下，本基金可根据投 资管理的需要参与转融通证券出借业务。    四、    事迹相比基准    本基金事迹相比基准为：中证港股通非银行金融主题指数收益率（使用估值汇率折算） ×95%+活期进款利率（税后）×5%    异日若出现标的指数不顺应要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的因素致 使标的指数不顺应要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东说念主应当自该情形发 生之日起十个劳动日内向中国证监会申报并建议责罚决议，如更换基金标的指数、调节运作 样貌，与其他基金合并、或者隔绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东说念主大会进行 表决，基金份额捏有东说念主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的，基金合同隔绝。    自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至责罚决议确依时期，基金管理东说念主应按照指 数编制机构提供的最近一个往复日的指数信息遵循基金份额捏有东说念主利益优先原则支捏基金投 资运作。    五、    风险收益特征    本基金为 ETF 联合基金，风险与收益高于夹杂型基金、债券型基金与货币市集基金。本 基金为指数型基金，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市集相似的风险收益特征。    六、    组合限制    基金的投资组合应遵循以下限制：    （1）本基金投资于方针 ETF 的比例不低于基金钞票净值的 90%且不低于非现款基金钞票 的 80%；    （2）每个往复日日终在扣除股指期货合约、股票期权合约需缴纳的往复保证金后，保捏 不低于基金钞票净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备 付金、存出保证金及应收申购款等；   （3）本基金参与股指期货往复的，应当顺应下列投资限制：   在职何往复日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得逾越基金钞票净值的 10%；在 任何往复日日终，捏有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得逾越基金钞票净 值的 100%，其中，有价证券指方针 ETF、股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、 钞票支捏证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；在职何往复日日终，捏有的卖出 股指期货合约价值不得逾越基金捏有的股票及方针 ETF 总市值的 20%；在职何往复日内往复 （不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得逾越上一往复日基金钞票净值的 20%；本基 金所捏有的股票和买入、卖出股指期货合约价值料想（轧差蓄意）应当顺应基金合同对于股 票投资比例的关联约定；   （4）本基金参与股票期权往复的，应当顺应下列风险抑制方针要求：   基金因未平仓的股票期权合约支付和收取的权利金总额不得逾越基金钞票净值的 10%； 开仓卖出认购期权的，应捏有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应捏有合约行权所需的 全额现款或往复所规则招供的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的股票期权合约面值 不得逾越基金钞票净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数蓄意；   （5）本基金参与转融通证券出借业务的，还须顺应以下限制：出借证券钞票不得逾越基 金钞票净值的 30%；参与出借业务的单只证券不得逾越基金捏有该证券总量的 50%；最近 6 个 月内日均基金钞票净值不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不得逾越 30 天，平均剩余 期限按照市值加权平均蓄意；   （6）本基金投资于湮灭原始权益东说念主的各种钞票支捏证券的比例，不得逾越基金钞票净值 的 10％；   （7）本基金捏有的整个钞票支捏证券，其市值不得逾越基金钞票净值的 20％；   （8）本基金捏有的湮灭（指湮灭信用级别）钞票支捏证券的比例，不得逾越该钞票支捏 证券限制的 10％；   （9）本基金管理东说念主管理的整个基金投资于湮灭原始权益东说念主的各种钞票支捏证券，不得超 过其各种钞票支捏证券料想限制的 10％；   （10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票支捏证券。基金捏有 钞票支捏证券时期，若是其信用等第下降、不再顺应投资模范，应在评级申报发布之日起 3 个月内赐与整个卖出；   （11）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值料想不得逾越该基金钞票净值的 15%。 因期货市集波动、证券市集波动、证券停牌、基金限制变动等基金管理东说念主之外的因素致使基 金不顺应该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资；   （12）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为往复敌手开展逆回 购往复的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资界限保捏一致；   （13）基金钞票总值不得逾越基金钞票净值的 140%；   （14）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往复的股票践诺，与境内上市往复 的股票合并蓄意；   （15）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除第（2）、        （5）、           （10）、               （11）、                   （12）条文定的情形外，因证券市集波动、期货市集波动、 证券刊行东说念主合并、基金限制变动、方针 ETF 暂停申购、赎回或二级市集往复停牌等基金管理 东说念主之外的因素致使基金投资比例不顺应上述规则投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个往复日 内进行调和。   因证券市集波动、上市公司合并、基金限制变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金投资 不顺应第（5）项规则的，基金管理东说念主不得新增出借业务。基金参与出借业务络续交说明出借 证券。基金捏有证券的捏有期蓄意不因出借而受影响，出借证券应纳入基金投资运作方针计 算界限。   基金管理东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例顺应基金合同的 关联约定。在上述时期内，本基金的投资界限、投资策略应当顺应基金合同的约定。基金托 管东说念主对基金的投资的监督与搜检自基金合同成效之日起入手。   七、   遏止行动   为爱护基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违背规则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕往复、主管证券往复价钱相配他不高洁的证券往复行为；   （6）法律、行政律例和中国证监会规则遏止的其他行为。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主相配控股推进、试验抑制东说念主或者 与其有错误历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他错误关联交 易的，应当顺应基金的投资方针和投资策略，遵循基金份额捏有东说念主利益优先原则，驻扎利益 打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平正合理价钱践诺。关系往复必须事前 得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例赐与透露。错误关联往复应提交基金管理东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的安定董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联往复事项 进行审查。   八、    法律律例或监管部门取消上述组合限制、遏止行动规则或从事关联往复的条件和 要求，本基金可不受关系限制。法律律例或监管部门对上述组合限制、遏止行动规则或从事 关联往复的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的规则为准。经与基金托管东说念主协商一 致，基金管理东说念主在履行顺应模范后可依据法律律例或监管部门规则径直对基金合同进行变更， 该变更无谓召开基金份额捏有东说念主大会审议。   九、    方针 ETF 发生关系变更情形时的处理  方针 ETF 出现下述情形之一的，本基金将由投资于方针 ETF 的联合基金变更为径直投资 该标的指数的指数基金。相应地，基金合同中将删除对于方针 ETF 的表述部分，届时将由基 金管理东说念主另行公告。  （1）方针 ETF 往复样貌发生错误变更致使本基金的投资策略难以杀青；  （2）方针 ETF 隔绝上市；  （3）方针 ETF 基金合同隔绝；  （4）方针 ETF 的基金管理东说念主发生变更。   十、    基金管理东说念主代表基金诈欺推进或债权东说念主权利的处理原则及方法 有东说念主的利益； 当利益。   十一、 基金的融资业务  本基金不错按照监管机构的关联规则参与融资等关系业务，参与界限和比例、信息透露、 风险抑制及估值核算等应顺应监管机构的关联规则。   十二、 侧袋机制的实施和投资运作安排  当基金捏有特定钞票且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大适度保护基金份额捏有东说念主 利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并研究司帐师事务所意见后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。  侧袋机制实施时期，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹相比基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。  侧袋账户的实施条件、实施模范、运作安排、投资安排、特定钞票的处置变现和支付等 对投资者权益有错误影响的事项详见本招募说明书“基金的侧袋机制”部分的规则。   十三、 基金投资组合申报  广发基金管理有限公司董事会及董事保证本申报所载而已不存在虚伪纪录、误导性说明 或错误遗漏，并对本申报内容的真确性、准确性和完满性承担个别及连带使命。  基金托管东说念主中国银行股份有限公司根据基金合同规则，于 2024 年 6 月 21 日复核了本报 告中的财务方针、净值阐述和投资组合申报等内容，保证复核内容不存在虚伪纪录、误导性 说明或者错误遗漏。  本投资组合申报所载数据适度 2024 年 3 月 31 日，本申报中所列财务数据未经审计。 序号      技俩        金额（元）            占基金总钞票的比例（％）      其中：泛泛股                    -               -         存托凭证                   -               -      其中：债券                     -               -          钞票支捏证券                        -                    -          其中：买断式回购          的买入返售金融资                      -                    -          产          银行进款和结算备          付金料想                                                                   占基金                        基金     运作方                                 钞票净 序号            基金称呼                         管理东说念主      公允价值                        类型          式                              值比例                                                                   （%）         广发中证港股通非银行金融                       广发基金                        股票     往复型                        型      绽放式               投资基金                          公司         (1)申报期末按行业分类的境内股票投资组合     本基金本申报期末未捏有境内股票。     (2)申报期末按行业分类的港股通投资股票投资组合     本基金本申报期末未捏有通过港股通投资的股票。    本基金本申报期末未捏有股票。   本基金本申报期末未捏有债券。   本基金本申报期末未捏有债券。   本基金本申报期末未捏有钞票支捏证券。   本基金本申报期末未捏有贵金属。   本基金本申报期末未捏有权证。   （1）本基金本申报期末未捏有股指期货。   （2）本基金本申报期内未进行股指期货往复。   （1）本基金本申报期末未捏有国债期货。   （2）本基金本申报期内未进行国债期货往复。   (1)申报期内，本基金投资的前十名证券的刊行主体未被监管部门立案走访，申报编制日 前一年内未受到公开降低、处罚。   (2)本基金本申报期末未投资股票，因此不存在投资的前十名股票超出基金合同规则的备 选股票库的情况。   (3)其他钞票组成    序号         称呼             金额（元）   (4)申报期末捏有的处于转股期的可调节债券明细   本基金本申报期末未捏有处于转股期的可调节债券。   (5)申报期末前十名股票中存在畅通受限情况的说明   本基金本申报期末未捏有股票。                            第十部分      基金的事迹    本基金管理东说念主依照恪称包袱、敦朴信用、戮力尽责的原则管理和运用基金钞票,但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其异日阐述。    投资有风险,投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。基金事迹数据截 至 2024 年 3 月 31 日。    一 、本申报期基金份额净值增长率相配与同期事迹相比基准收益率的相比                                          事迹相比                       净值增长     事迹相比           净值增长                           基准收益    阶段                 率模范差     基准收益               ①－③      ②－④             率①                           率模范差                        ②        率③                                           ④ 自基金合 同成效起         -8.85%    1.14%    -7.37%    1.65%   -1.48%   -0.51% 于今                                          事迹相比                       净值增长     事迹相比           净值增长                           基准收益    阶段                 率模范差     基准收益               ①－③      ②－④             率①                           率模范差                        ②        率③                                           ④ 自基金合 同成效起         -8.90%    1.14%    -7.37%    1.65%   -1.53%   -0.51% 于今    二、自基金合同成效以来基金累计份额净值增长率变动相配与同期事迹相比基准收益率 变动的相比      广发中证港股通非银行金融主题往复型绽放式指数证券投资基金发起式联合基金        累计净值增长率与事迹相比基准收益率的历史走势对比图             (2024 年 1 月 30 日至 2024 年 3 月 31 日) 注：（1）本基金合同成效日历为 2024 年 1 月 30 日，至透露时点未满一年。 （2）本基金建仓期为基金合同成效后 6 个月，至透露时点本基金仍处于建仓期。                  第十一部分        基金的财产   一、基金钞票总值   基金钞票总值是指购买的各种证券及单子价值、银行进款本息和基金应收的申购基金款 以相配他投资所形成的价值总和。   二、基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据关系法律律例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以相配他基金财产账户相安定。   四、基金财产的支捏和刑事使命   本基金财产安定于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律使命，其债权东说念主不得对本基金财产诈欺请求冻结、扣押或其他权利。除照章律律例和《基 金合同》的规则刑事使命外，基金财产不得被刑事使命。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章赶走、被照章拆除或者被照章宣告收歇等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有钞票产生的债务相互抵销；基金管理东说念主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。非因基金财产本人承担的债务，不得对基金财产强制践诺。               第十二部分    基金钞票的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关系的往复时势的往复日以及国度法律律例规则需要对外透露 基金净值的非往复日。   二、估值对象   基金所领有的方针 ETF 份额、股票、股指期货合约、股票期权合约、债券和银行进款本 息、应收款项、其它投资等钞票及欠债。   三、估值原则   基金管理东说念主在细目关系金融钞票和金融欠债的公允价值时，应顺应《企业司帐准则》、监 管部门关联规则。   （一）对存在活跃市集且大略获取通常钞票或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除司帐准则规则的例外情况外，应将该报价不加调和地应用于该钞票或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近往复日后未发生影响公允价值计量的错误事件的，应选定最近往复日的 报价细目公允价值。有充足笔据标明估值日或最近往复日的报价不可真确反应公允价值的， 应付报价进行调和，细目公允价值。   与上述投资品种通常，但具有不同特征的，应以通常钞票或欠债的公允价值为基础，并 在估值手艺中讨论不同特征因素的影响。特征是指对钞票出售或使用的限制等，若是该限制 是针对钞票捏有者的，那么在估值手艺中不应将该限制当作特征讨论。此外，基金管理东说念主不 应试虑因其大批捏有关系钞票或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应选定在当前情况下适用况兼有弥漫可利用数据 和其他信息支捏的估值手艺细目公允价值。选定估值手艺细目公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，唯有在无法取得关系钞票或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生错误变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的错误事件，使潜在估 值调和对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，应付估值进行调和并细目公允 价值。   四、估值方法   本基金投资的方针 ETF 份额以方针 ETF 估值日基金份额净值估值，若估值日为非往复所 营业日，以该基金最近估值日的基金份额净值估值。   （1）往复所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往复所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无往复的，且最近往复日后经济环境未发生错误变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的错误事件的，以最近往复日的市价（收盘价）估值；如最近往复日后经 济环境发生了错误变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的错误事件的，可参考雷同投资品 种的现行市价及错误变化因素，调和最近往复市价，细目公允价钱；   （2）往复所上市往复或挂牌转让的不含权固定收益品种，及第估值日第三方估值基准服 务机构提供的相应品种当日的估值全价；往复所上市往复或挂牌转让的含权固定收益品种， 及第估值日第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价；   （3）往复所上市往复的公设备行的可调节债券等有活跃市集的含转股权的债券，实行全 价往复的债券及第估值日收盘价当作估值全价；实行净价往复的债券及第估值日收盘价并加 计每百元税前应计利息当作估值全价；   （4）往复所上市不存在活跃市集的有价证券，选定估值手艺细目公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往复所挂牌的湮灭股票的 估值方法估值；该日无往复的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公设备行未上市的股票，选定估值手艺细目公允价值；   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公设备行股票、初度公设备 行股票时公司推进公设备售股份、通过巨额往复取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新 刊行未上市、回购往复中的质押券等畅通受限股票，按监管机构或行业协会关联规则细目公 允价值；   （4）往复所未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，应选定在当前情况 下适用况兼有弥漫可利用数据和其他信息支捏的估值手艺细目其公允价值。 供的相应品种当日的估值全价；对世界银行间市集上含权的固定收益品种，及第估值日第三 方估值基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价。      对世界银行间市集未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，应选定在当 前情况下适用况兼有弥漫可利用数据和其他信息支捏的估值手艺细目其公允价值。 间及第第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价或推选估值全价。回售登记 期截止日（含当日）后未诈欺回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。 本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值基准服务机构可在提供推选价钱 的同期提供价钱区间当作公允价值的参考界限以及公允价值存在错误不细目性的关系提醒。 基金管理东说念主在与托管东说念主协商一致后，可选定价钱区间中的数据当作该债券投资品种的公允价 值。 境未发生错误变化的，选定最近往复日结算价估值。 值。 值的平正性。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 规则估值。      如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、模范及关系法 律律例的规则或者未能充分爱护基金份额捏有东说念主利益时，应立即文告对方，共同查明原因， 两边协商责罚。      根据关联法律律例，基金钞票净值蓄意和基金司帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本基 金的基金司帐使命方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金关联的司帐问题，如经关系各方 在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理东说念主对基金净值信息的蓄意 结果对外赐与公布。   五、估值模范 基金份额的余额数量蓄意，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金管理东说念主不错设 立大额赎回情形下的净值精度救急调和机制。国度另有规则的，从其规则。   每个估值日蓄意基金钞票净值及各种基金份额的基金份额净值，并按规则透露。 规则暂停估值时除外。基金管理东说念主每个估值日对基金钞票估值后，将各种基金份额的基金份 额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主按规则对外公布。   六、估值过错的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将选定必要、顺应、合理的措施确保基金钞票估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值过错时，视为该类 基金份额净值过错。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的过失形成估值过错，导致其他当事东说念主遇到损失的，过失的使命东说念主应当对由于该 估值过错遇到损不当事东说念主（“受损方”）的径直损失按下述“估值过错处理原则”给予补偿， 承担补偿使命。   上述估值过错的主要类型包括但不限于：而已申报差错、数据传输差错、数据蓄意差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值过错已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值过错使命方应实时合营各方， 实时进行更正，因更正估值过错发生的用度由估值过错使命方承担；由于估值过错使命方未 实时更正已产生的估值过错，给当事东说念主形成损失的，由估值过错使命方对径直损失承担补偿 使命；若估值过错使命方照旧积极合营，况兼有协助义务确当事东说念主有弥漫的时分进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿使命。估值过错使命方应付更正的情况向关联当事东说念主进行确 认，确保估值过错已得到更正。      （2）估值过错的使命方对关联当事东说念主的径直损失负责，分歧曲折损失负责，况兼仅对估 值过错的关联径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。      （3）因估值过错而得回不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。但估值过错责 任方仍应付估值过错负责。若是由于得回不妥得利确当事东说念主不返还或不整个返还不妥得利造 成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值过错使命方应补偿受损方的损失，并在其支付 的补偿金额的界限内对得回不妥得利确当事东说念主享有要求托付不妥得利的权利；若是得回不妥 得利确当事东说念主照旧将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧得回的补偿额加 上照旧得回的不妥得利返还的总和逾越其试验损失的差额部分支付给估值过错使命方。      （4）估值过错调和选定尽量复原至假定未发生估值过错的正确情形的样貌。      估值过错被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的模范如下：      （1）查明估值过错发生的原因，列明扫数确当事东说念主，并根据估值过错发生的原因细目估 值过错的使命方；      （2）根据估值过错处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值过错形成的损失进行评估；      （3）根据估值过错处理原则或当事东说念主协商的方法由估值过错的使命方进行更正和补偿损 失；      （4）根据估值过错处理的方法，需要修改基金登记机构往复数据的，由基金登记机构进 行更正，并就估值过错的更正向关联当事东说念主进行说明。      （1）基金份额净值蓄意出现过错时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并选定合理的措施驻扎损失进一步扩大。      （2）任一类过错偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管 东说念主并报中国证监会备案；任一类过错偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当 公告。      （3）前述内容如法律律例或监管机关另有规则的，从其规则处理。      七、暂停估值的情形 金管理东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的说明   用于基金信息透露的基金钞票净值和各种基金份额的基金份额净值由基金管理东说念主负责计 算，基金托管东说念主负责进行复核。基金管理东说念主应于每个绽放日往复扫尾后蓄意当日的基金钞票 净值和各种基金份额的基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值蓄意结果复核 说明后发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金净值信息赐与公布。   九、实施侧袋机制时期的基金钞票估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并透露主袋账户 的基金净值信息，暂停透露侧袋账户份额净值。   十、特殊情形的处理 误处理； 东说念主和基金托管东说念主天然照旧选定必要、顺应、合理的措施进行搜检，关联词未能发现该过错的， 由此形成的基金钞票估值过错，基金管理东说念主和基金托管东说念主除名补偿使命。但基金管理东说念主、基 金托管东说念主应当积极选定必要的措施舒缓或放置由此形成的影响。                   第十三部分   基金的收益与分拨      一、基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关系用度后的 余额，基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。      二、基金可供分拨利润      基金可供分拨利润指适度收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已杀青收益的 孰低数。      三、基金收益分拨原则 体分拨决议以公告为准。若《基金合同》成效不悦 3 个月可不进行收益分拨； 金红利自动转为对应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金默许的收益分拨 样貌是现款分成； 份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不可低于面值； 销售服务费，而 C 类基金份额收取销售服务费，各基金份额类别对应的可分拨收益将有所不 同；      在对基金份额捏有东说念主利益无本体性不利的影响下，基金管理东说念主可对基金收益分拨原则进 行调和，不需召开基金份额捏有东说念主大会。      四、收益分拨决议      基金收益分拨决议中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时分、分拨数额、分拨样貌等内容。      五、收益分拨决议的细目、公告与实施   本基金收益分拨决议由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息透露办法》 的关联规则在规则媒介公告。   法律律例或监管机关另有规则的，从其规则。   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额捏 有东说念主的现款红利自动转为对应类别的基金份额。红利再投资的蓄意方法，依照《业务规则》 践诺。   七、实施侧袋机制时期的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，上述收益分拨原则仅适用于主袋账 户钞票和主袋账户份额捏有东说念主。                    第十四部分    基金用度与税收   一、   基金用度的种类   本基金隔绝计帐时所发生用度，按试验支拨额从基金财产总值中扣除。   二、   基金用度计提方法、计提模范和支付样貌   本基金基金财产中投资于方针 ETF 的部分不收取管理费。本基金管理费按前一日基金资 产净值扣除所捏有方针 ETF 基金份额部分的基金钞票净值后的余额（若为负数，则取 0）的   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金钞票净值－前一日所捏有方针 ETF 基金份额部分的基金钞票净值，若 为负数，则 E 取 0   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管理 东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个劳动日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金管理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。   本基金基金财产中投资于方针 ETF 的部分不收取托管费。本基金托管费按前一日基金资 产净值扣除所捏有方针 ETF 基金份额部分的基金钞票净值后的余额（若为负数，则取 0）的      H＝E×0.10%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金托管费      E 为前一日的基金钞票净值－前一日所捏有方针 ETF 基金份额部分的基金钞票净值，若 为负数，则 E 取 0      基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管理 东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个劳动日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金管理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。      本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金 份额钞票净值的 0.30%年费率计提。蓄意方法如下：      H＝E×0.30%÷当年天数      H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费      E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值      基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金 管理东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个劳动日内、按照指定的账户旅途进行资金支付， 基金管理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。      销售服务费主要用于支付销售机构佣金，及基金管理东说念主的基金行销告陡然、促销行为费、 基金份额捏有东说念主服务费等。      销售服务费使用界限不包括基金召募时期的上述用度。      上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据关联律例及相应条约规则，按费 用试验支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。      三、   不列入基金用度的技俩      下列用度不列入基金用度： 失；   四、    实施侧袋机制时期的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户钞票变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但基金管理东说念主不得就侧袋账户钞票收 取管理费。   五、    基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例践诺。基金财 产投资的关系税收，由基金份额捏有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度关联 税收征收的规则代扣代缴。                第十五部分    基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 下原则：若是《基金合同》成效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度； 照关联规则编制基金司帐报表； 说明。   二、基金的年度审计 事务所相配注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 所需依照《信息透露办法》的关联规则在规则媒介公告。               第十六部分    基金的信息透露   一、本基金的信息透露应顺应《基金法》                    《运作办法》                         《信息透露办法》                                《流动性风险管理 规则》   《基金合同》相配他关联规则。关系法律对信息透露的样貌、登载媒介、报备样貌等规 定发生变化时，本基金从其最新规则。   二、信息透露义务东说念主   本基金信息透露义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额捏有东说念主大会的基金 份额捏有东说念主等法律律例和中国证监会规则的天然东说念主、法东说念主和坐法东说念主组织。   本基金信息透露义务东说念主以保护基金份额捏有东说念主利益为根柢起点，按照法律律例和中国 证监会的规则透露基金信息，并保证所透露信息的真确性、准确性、完满性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息透露义务东说念主应当在中国证监会规则时安分，将应予透露的基金信息通过顺应 中国证监会规则条件的世界性报刊（以下简称规则报刊）及《信息透露办法》规则的互联网 网站（以下简称规则网站）等媒介透露，并保证投资者大略按照基金合同约定的时分和样貌 查阅或者复制公开透露的信息而已。   规则网站包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子透露网站。规则 网站应当无偿向投资者提供基金信息透露服务。   三、本基金信息透露义务东说念主承诺公开透露的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开透露的信息应选定汉文文本。如同期选定外文文本的，基金信息透露义 务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开透露的信息选定阿拉伯数字；除尽头说明外，货币单元为东说念主民币元。   五、公开透露的基金信息   公开透露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管条约、基金产物而已撮要 东说念主大会召开的规则及具体模范，说明基金产物的性情等波及基金投资者错误利益的事项的法 律文献。 申购和赎回安排、基金投资、基金产物性情、风险揭示、信息透露及基金份额捏有东说念主服务等 内容。   《基金合同》成效后，基金招募说明书的信息发生错误变更的，基金管理东说念主应当在三个 劳动日内，更新基金招募说明书，并登载在规则网站上；发生其他变更的，基金管理东说念主至少 每年更新一次基金招募说明书。基金隔绝运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募说明书。 中的权利、义务关系的法律文献。 信息。   《基金合同》成效后，基金产物而已撮要的信息发生错误变更的，基金管理东说念主应当在三 个劳动日内，更新基金产物而已撮要，并登载在规则网站及基金销售机构网站或营业网点； 基金产物而已撮要其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金隔绝运作的， 基金管理东说念主不再更新基金产物而已撮要。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金管理东说念主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募说明书提醒性公告和基金合同提醒性公告登载在规则报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募说明书、基金产物而已撮要、                         《基金合同》和基金托管条约登载在 规则网站上，并将基金产物而已撮要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当 同期将基金合同、基金托管条约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在透露招募说明 书确当日登载于规则媒介上。   （三）《基金合同》成效公告   基金管理东说念主应当在基金合同成效日次日在规则媒介上登载《基金合同》成效公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》成效后，在入手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至少每周 在规则网站上透露一次各种基金份额净值和基金份额累计净值。   在入手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个绽放日的次日，通 过规则网站、基金销售机构的网站或营业网点，透露绽放日的各种基金份额净值和基金份额 累计净值。   基金管理东说念主应当不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规则网站透露半年度和年度最 后一日的各种基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息透露文献上载明基金份额申购、赎回 价钱的蓄意样貌及关联申购、赎回费率，并保证投资者大略在基金销售机构网站或营业网点 查阅或者复制前述信息而已。   （六）基金依期申报，包括基金年度申报、基金中期申报和基金季度申报   基金管理东说念主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度申报，并将年度申报正 文登载于规则网站上，将年度申报提醒性公告登载在规则报刊上。基金年度申报的财务司帐 申报应当经过顺应《证券法》规则的司帐师事务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期申报，并将中期申报 正文登载在规则网站上，将中期申报提醒性公告登载在规则报刊上。   基金管理东说念主应当在每个季度扫尾之日起 15 个劳动日内，编制完成基金季度申报，将季度 申报登载在规则网站上，并将季度申报提醒性公告登载在规则报刊上。   《基金合同》成效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度申报、中期申报或者 年度申报。   如申报期内出现单一投资者捏有基金份额达到或逾越基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在依期申报“影响投资者决策的其他伏击信息”项下 透露该投资者的类别、申报期末捏有份额及占比、申报期内捏有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管理东说念主应当在基金年度申报和中期申报中透露基金组合钞票情况相配流动性风险分 析等。   基金管理东说念主应在年度申报、中期申报、季度申报等分裂透露基金管理东说念主、基金管理东说念主高 级管理东说念主员、基金司理等投资管理东说念主员以及基金管理东说念主推进捏有基金的份额、期限实时期的 变动情况。   （七）临时申报   本基金发生错误事件，关联信息透露义务东说念主应当在 2 日内编制临时申报书，并登载在规 定报刊和规则网站上。   前款所称错误事件，是指可能对基金份额捏有东说念主权益或者基金份额的价钱产生错误影响 的下列事件： 管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 过百分之三十； 罚、刑事处罚；基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务关系行动受到错误 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有错误历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他错误关 联往复事项，但中国证监会另有规则的情形除外； 十五个劳动日出现基金份额捏有东说念主数量不悦 200 东说念主或者基金钞票净值低于 5,000 万元东说念主民币 的情形； 的其他事项或中国证监会规则的其他事项。   （八）澄澈公告   在《基金合同》存续期限内，任何大众媒体中出现的或者在市集崇高传的讯息可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额捏有东说念主权益的，关系 信息透露义务东说念主明察后应当立即对该讯息进行公开澄澈。   （九）基金份额捏有东说念主大会决议   基金份额捏有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十）计帐申报   基金合同隔绝的，基金管理东说念主应当照章组织计帐组对基金财产进行计帐并作出计帐申报。 计帐申报应当经过顺应《证券法》规则的司帐师事务所审计，并由讼师事务所出具法律意见 书。计帐组应当将计帐申报登载在规则网站上，并将计帐申报提醒性公告登载在规则报刊上。      （十一）投资钞票支捏证券信息透露      基金管理东说念主应在基金年报及中期申报中透露其捏有的钞票支捏证券总额、钞票支捏证券 市值占基金净钞票的比例和申报期内扫数的钞票支捏证券明细。      基金管理东说念主应在基金季度申报中透露其捏有的钞票支捏证券总额、钞票支捏证券市值占 基金净钞票的比例和申报期末按市值占基金净钞票比例大小排序的前 10 名钞票支捏证券明 细。      （十二）投资股指期货关系公告      基金管理东说念主应在季度申报、中期申报、年度申报等依期申报和招募说明书（更新）等文 件中透露股指期货往复情况，包括投资政策、捏仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭 示股指期货往复对基金总体风险的影响以及是否顺应既定的投资政策和投资方针等。      （十三）投资股票期权关系公告      基金管理东说念主应当在依期信息透露文献中透露参与股票期权往复的关联情况，包括投资政 策、捏仓情况、损益情况、风险方针、估值方法等，并充分揭示股票期权往复对基金总体风 险的影响以及是否顺应既定的投资政策和投资方针。      （十四）实施侧袋机制时期的信息透露      本基金实施侧袋机制的，关系信息透露义务东说念主应当根据法律律例、基金合同和招募说明 书的规则进行信息透露，详见本招募说明书“基金的侧袋机制”部分的规则。      （十五）参与融资业务往复关系公告      本基金应当在季度申报、中期申报、年度申报等依期申报和招募说明书（更新）等文献 中透露参与融资业务往复情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险相配管理情 况等，并就申报期内本基金参与转融通证券出借业务发生的错误关联往复事项作念详细说明。      （十六）中国证监会规则的其他信息。      六、信息透露事务管理      基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息透露管理轨制，指定专门部门及高等管理东说念主 员负责管理信息透露事务。      基金信息透露义务东说念主公开透露基金信息，应当顺应中国证监会关系基金信息透露内容与 花样准则等律例的规则。      基金托管东说念主应当按照关系法律律例、中国证监会的规则和《基金合同》的约定，对基金 管理东说念主编制的基金钞票净值、各种基金份额的基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金 依期申报、更新的招募说明书、基金产物而已撮要、基金计帐申报等公开透露的关系基金信 息进行复核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或者电子说明。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在规则报刊中采纳一家透露信息的报刊。基金管理东说念主、基 金托管东说念主应当向中国证监会基金电子透露网站报送拟透露的基金信息，并保证关系报送信息 的真确、准确、完满、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求透露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证平正对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提 下，自主进步信息透露服务的质料。具体要求应当顺应中国证监会及自律规则的关系规则。 前述自主透露如产生信息透露用度，该用度不得从基金财产中列支。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在规则媒介上透露信息外，还不错根据需要在其他大众 媒介透露信息，关联词其他大众媒介不得早于规则媒介透露信息，况兼在不同媒介上透露湮灭 信息的内容应当一致。   为基金信息透露义务东说念主公开透露的基金信息出具审计申报、法律意见书的专科机构，应 当制作劳动底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》隔绝后 10 年。   七、信息透露文献的存放与查阅   照章必须透露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律律例规则将信 息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。                  第十七部分      侧袋机制   为加强对本基金流动性风险的管控，保护投资者的正当权益，根据《中华东说念主民共和国证 券投资基金法》《公开召募证券投资基金运作管理办法》《公开召募绽放式证券投资基金流动 性风险管理规则》《公开召募证券投资基金侧袋机制率领（试行）》相配他关联法律律例，本 基金引入侧袋机制当作流动性风险管理器具之一。   一、   侧袋机制的实施条件和模范   当基金捏有特定钞票且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大适度保护基金份额捏有东说念主 利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并研究司帐师事务所意见后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时聘任顺应《证券法》规则 的司帐师事务所进行审计并透露专项审计意见。   二、   实施侧袋机制时期基金份额的申购与赎回 基金份额捏有东说念主的相应侧袋账户份额；当日收到的申购肯求，按照启用侧袋机制后的主袋账 户份额办理；当日收到的赎回肯求，仅办理主袋账户份额的赎回肯求并支付赎回款项。 金管理东说念主按照基金合同和招募说明书约定的政策办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户 运作情况细目是否暂停申购。本招募说明书“基金份额的申购、赎回与调节”部分的申购、 赎回规则适用于主袋账户份额。 照单个绽放日内主袋账户份额净赎回肯求逾越前一绽放日主袋账户总份额的 10%认定。   三、   实施侧袋机制时期的基金投资   侧袋机制实施时期，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、事迹相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金管理东说念主蓄意各项投 资运作方针和基金事迹方针时应当以主袋账户钞票为基准。   基金管理东说念主原则上应当在侧袋机制启动后 20 个往复日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因钞票流动性受限等中国证监会规则的情形除外。   基金管理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定钞票处置变现之外的其他投资操作。   四、   侧袋账户中特定钞票的处置变现和支付   特定钞票以可出售、可转让、复原往复等样貌复原流动性后，基金管理东说念主应当按照基金 份额捏有东说念主利益最大化原则，选定将特定钞票赐与处置变现等样貌，实时向侧袋账户份额捏 有东说念主支付对应款项。   隔绝侧袋机制后，基金管理东说念主实时聘任顺应《证券法》规则的司帐师事务所进行审计并 透露专项审计意见。   五、   侧袋机制的信息透露   在启用侧袋机制、处置特定钞票、隔绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后，基金管理东说念主应实时发布临时公告。   基金管理东说念主应按照招募说明书“基金的信息透露”部分规则的基金净值信息透露样貌和 频率透露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制时期本基金暂停 透露侧袋账户份额净值。   侧袋机制实施时期，基金管理东说念主应当在基金依期申报中透露申报期内特定钞票处置进展 情况，透露申报期末特定钞票可变现净值或净值区间的，需同期注明不当作特定钞票最终变 现价钱的承诺。   六、   本部分对于侧袋机制的关系规则，但凡径直援用法律律例或监管规则的部分，如 将来法律律例或监管规则修改导致关系内容被取消或变更的，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协 商一致并履行顺应模范后，在对基金份额捏有东说念主利益无本体性不利影响的前提下，可径直对 本部安分容进行修改和调和，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。                   第十八部分    风险揭示   一、投资于本基金的主要风险   市集风险是指证券市集价钱因受多样因素（如政策因素、经济周期波动、利率因素、投 资者心理等）的影响而引起的波动，对本基金钞票产生潜在风险。本基金当作指数基金，基 金收益率的变动与标的指数的变动高度一致，当标的指数因市集原因出现大幅下落时，会造 成基金净值相应下落的风险。   （1）标的指数波动的风险   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司策划情景、投资者心理 和往复轨制等多样因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生 风险。   （2）基金投资组合报酬与标的指数报酬偏离的风险   由于基金投资过程中的证券往复成本、基金管理费和托管费的存在以相配它因素，使基 金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪舛误。   （3）成份股权重较大的风险   根据本基金标的指数编制决议，存在个别成份股权重较大、鸠合度较高的情况，可能使 基金濒临较大波动风险或流动性风险。   （4）成份股停牌的风险   标的指数成份股可能因多样原因临时或弥远停牌，发生成份股停牌时，基金可能因无法 实时调和投资组合而导致追踪偏离度和追踪舛误扩大。   （5）指数成份股发生负面事件濒临退市时的应付风险   根据法律律例的要求，在指数基金运作过程中，当指数成份股发生赫然负面事件濒临退 市风险，且指数编制机构暂未作出调和的，基金管理东说念主应当按照捏有东说念主利益优先的原则，履 行里面决策模范后实时对关系成份股进行调和。存在因基金管理东说念主对负面事件相配影响，以 及对指数编制机构的相应反应的判断不够准确而未能实时调和关系成份股或者过早调和关系 成份股，进而增大本基金的追踪舛误，以致不排除给基金钞票带来损失的风险。   （6）标的指数变更的风险   尽管可能性较小，若标的指数发生变更，本基金的投资组合将相应进行调和。届时本基 金的风险收益特征可能发生变化，且投资组合调和可能产生往复成本和契机成本。投资者须 承担因标的指数变更而产生的风险与成本。   （7）指数编制机构住手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和爱护，异日指数编制机构可能由于多样 原因住手对指数的管理和爱护，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个劳动 日向中国证监会申报并建议责罚决议，如更换基金标的指数、调节运作样貌，与其他基金合 并、或者隔绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东说念主大会进行表决，基金份额捏有 东说念主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的，基金合同隔绝。投资东说念主将濒临更换基金标的 指数、调节运作样貌，与其他基金合并、或者隔绝基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至责罚决议确依时期，基金管理东说念主应按照指 数编制机构提供的最近一个往复日的指数信息遵循基金份额捏有东说念主利益优先原则支捏基金投 资运作，该时期由于标的指数不再更新等原因可能导致指数阐述与关系市集阐述有在互异， 影响投资收益。   （8）投资于方针 ETF 的风险   本基金为 ETF 联合基金，投资于方针 ETF 的比例不低于本基金钞票净值的 90%，投资标 的单一且过分鸠合有可能会给本基金带来风险。同期，方针 ETF 濒临的诸如管理风险与操作 风险、方针 ETF 份额二级市集往复价钱折溢价的风险等，可能径直或曲折成为本基金的风险。   （9）追踪舛误抑制未达约定方针的风险   本基金为广发中证港股通非银行金融 ETF 的联合基金，主要通过投资于广发中证港股通 非银行金融主题 ETF 杀青对事迹相比基准的详细追踪，力求将日均追踪偏离度抑制在 0.35% 以内，年化追踪舛误抑制在 4%以内，但因标的指数编制规则调和或其他因素可能导致追踪误 差逾越上述界限，本基金净值阐述与指数价钱走势可能发生较大偏离。   （10）本基金为方针 ETF 的联合基金，但不可保证本基金的阐述与方针 ETF 的阐述完全 一致，产生互异的原因主要包括：1）现款投资比例要求，方针 ETF 莫得现款投资比例的要求， 不错将整个或接近整个的基金钞票用于追踪标的指数的阐述；而本基金当作泛泛的绽放式基 金，每个往复日日终在扣除股指期货合约、股票期权合约需缴纳的往复保证金后，仍需将不 低于基金钞票净值 5%的钞票投资于现款或者到期日在一年以内的政府债券；2）申购赎回的 影响，方针 ETF 选定什物申赎的样貌，申购赎回对基金净值影响较小；而本基金申赎选定现 金样貌，不仅大额申赎可能会对基金净值产生一定冲击，而且本基金为应付投资者以现款方 式申赎而进行的证券往复需支付一定的手续费，该类用度将影响本基金相对于方针 ETF 的业 绩阐述。   基金运作过程中由于基金投资策略、东说念主为因素、管理系统设立不妥形成操作造作或公司 里面失控而可能产生的损失。管理风险包括：   （1）决策风险：指基金投资的投资策略制定、投资决策践诺和投资绩效监督搜检过程中， 由于决策造作而给基金钞票形成的可能的损失；   （2）操魄力险：指基金投资决策践诺中，由于投资指示不解晰、往复操作造作等东说念主为因 素而可能导致的损失；   （3）手艺风险：是指公司管理信息系统设立不妥等因素而可能形成的损失。   指本基金运作过程中，可能会发生基金管理东说念主未能以合理价钱实时变现基金钞票以支付 投资者赎回款项的风险。   本基金的主要流动性风险相配管理方法如下：   （1）基金申购、赎回安排   具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”，详细了解本基金的申购以及 赎回安排。   投资者应当了解自身的流动性偏好，并评估是否与本基金的流动性风险相匹配。   （2）拟投资市集、行业及钞票的流动性风险评估   本基金为广发中证港股通非银行金融 ETF 的联合基金，主要投资于方针 ETF，一般情况 下，上述投资标的流动性较好，但不排除在特定阶段、特定市集环境下特定投资标的出现流 动性较差的情况，本基金可顺应投资于标的指数成份股及备选成份股。     （3）精深赎回情 形下的流动性风险管理措施   在本基金往复过程中，可能会发生精深赎回的情形。精深赎回可能会产生基金仓位调和 的贫窭，导致流动性风险，以致影响基金份额净值。当本基金出现精深赎回时，基金管理东说念主 不错根据基金其时的钞票组合情景决定全额赎回、部分延期赎回或暂停赎回，以及舞动订价 等措施。发生延期办理赎回肯求或减速支付情形时，投资东说念主濒临无法整个赎回或无法实时获 得赎回资金的风险。在本基金延期办理投资者赎回肯求的情况下，投资者未能赎回的基金份 额还将濒临净值波动的风险。   （4）实施备用的流动性风险管理器具的情形、模范及对投资者的潜在影响   基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到平正对待的前提下，可依照法律法 规及基金合同的约定，空洞运用各种流动性风险管理器具，对赎回肯求等进行适度调和，作 为特定情形下基金管理东说念主流动性风险的缓助措施，包括但不限于：   ① 延期办理精深赎回肯求   具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的 “九、精深赎回的情形 及处理样貌”，详细了解本基金延期办理精深赎回肯求的情形及模范。   在此情形下，投资东说念主的部分或整个赎回肯求可能被断绝，同期投资东说念主完成基金赎回时的 基金份额净值可能与其提交赎回肯求时的基金份额净值不同。   ② 暂停接受赎回肯求   具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或减速 支付赎回款项的情形” 和“九、精深赎回的情形及处理样貌”，详细了解本基金暂停接受赎 回肯求的情形及模范。   在此情形下，投资东说念主的部分或整个赎回肯求可能被断绝，同期投资东说念主完成基金赎回时的 基金份额净值可能与其提交赎回肯求时的基金份额净值不同。   ③ 减速支付赎回款项   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回 或减速支付赎回款项的情形” 和“九、精深赎回的情形及处理样貌”，详细了解本基金减速 支付赎回款项的情形及模范。   在此情形下，投资东说念主接收赎回款项的时分将可能比一般正常情形下有所延伸，可能对投 资者的资金安排带来不利影响。   ④ 收取短期赎回费   本基金对捏续捏有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.50%的赎回费，并将上述赎回费全 额计入基金财产。短期赎回费的收取将使得投资者在捏续捏有期限少于 7 日时会承担较高的 赎回费。   ⑤ 暂停基金估值   投资东说念主具体请参见基金合同“第十四部分、基金钞票估值”中的“七、暂停估值的情形”， 详细了解本基金暂停估值的情形及模范。   在此情形下，投资东说念主一方面莫得可供参考的基金份额净值，另一方面基金将暂停接受基 金申购赎回肯求，暂停接受基金申购赎回肯求将导致投资者无法申购或赎回本基金。   ⑥ 舞动订价   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主不错选定舞动订价机制，以确保基金 估值的平正性。当基金选定舞动订价时，投资者申购或赎回基金份额时的基金份额净值，将 会根据投资组合的市集冲击成本而进行调和，使得市集的冲击成本大略分拨给试验申购、赎 回的投资者，从而减少对存量基金份额捏有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受 损伤并得到平正对待。   若本基金选定舞动订价机制，投资者申购基金得回的申购份额及赎回基金得回的赎回金 额均可能受到不利影响。   ⑦侧袋机制   侧袋机制是一种流动性风险管理器具，是将特定钞票分离至专门的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额捏有东说念主进行支付，目的在于有用遏止并化解风险，但 基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手透露基金份额净值，并不得办理申购、赎回和转 换，仅主袋账户份额正常绽放赎回，因此启用侧袋机制时捏有基金份额的捏有东说念主将在启用侧 袋机制后同期领有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，其对应特定钞票 的变面前分具有不细目性，最终变现价钱也具有不细目性况兼有可能大幅低于启用侧袋机制 时的特定钞票的估值，基金份额捏有东说念主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制时期，基金管理东说念主蓄意各项投资运作方针和基金事迹方针时以主袋账户资 产为基准，不反应侧袋账户特定钞票的真不二价值及变化情况。本基金不透露侧袋账户份额的 净值，即便基金管理东说念主在基金依期申报中透露申报期末特定钞票可变现净值或净值区间的， 也不当作特定钞票最终变现价钱的承诺，对于特定钞票的公允价值和最终变现价钱，基金管 理东说念主不承担任何保证和承诺的使命。   基金管理东说念主将根据主袋账户运作情况合理细目申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。   ⑧中国证监会认定的其他措施。   本基金法律文献中关联风险收益特征的表述是基于投资界限、投资比例、证券市集精深 轨则等作念出的概述性刻画，代表了一般市集情况下本基金的弥远风险收益特征。销售机构(包 括基金管理东说念主直销机构和其他销售机构)根据关系法律律例对本基金进行风险评价，不同的销 售机构选定的评价方法也不同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风险收益特 征的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受智力与 产物风险之间的匹配覆按。同期，不同销售机构因其选定的具体评价模范和方法的互异，对 湮灭产物风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、市集变化及基金 试验运作情况等应时调和对本基金的风险评级。   （1）基差风险。标的股票指数价钱与股指期货价钱之间的价差被称为基差。在股指期货 往复中因基差波动的不细目性而导致的风险被称为基差风险。   （2）合约品种互异形成的风险。合约品种互异形成的风险，是指雷同的合约品种，在相 同因素的影响下，价钱变动不同。阐述为两种情况：1）价钱变动的标的相背；2）价钱变动 的幅度不同。雷同合约品种的价钱，在通常因素作用下变动幅度上的互异，也组成了合约品 种互异的风险。   （3）标的物风险。股指期货往复中，标的物风险是由于投资组合与股指期货的标的指数 的结构不完全一致，导致投资组合特定风险无法完全锁定所带来的风险。   （4）养殖品模子风险。本基金在构建股指期货组合时，可能借助模子进行期货合约的选 择。由于模子瞎想、本钱市集的剧烈波动或不可抗力，按模子结果调和股指期货合约或者捏 仓比例也可能将给本基金的收益带来影响。   本基金投资股票期权可能给本基金带来荒芜风险，包括杠杆风险、期权价钱与基金投资 品种价钱的关系度裁减带来的风险等，由此可能加多本基金净值的波动性。   本基金可投资于钞票支捏证券，可能会濒临钞票支捏证券私有的信用风险、利率风险、 流动性风险、提前偿付风险以及操魄力险和法律风险。   本基金投资存托凭证，可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响，存托凭证的境 外基础证券的关系风险可能径直或曲折成为本基金的风险。除价钱波动风险外，本基金还将 濒临存托凭证刊行机制关系的风险，包括存托凭证捏有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的推进在法 律地位、享有权利等方面存在互异可能激发的风险；存托凭证捏有东说念主在分成派息、诈欺表决 权等方面的特殊安排可能激发的风险；存托条约自动管制存托凭证捏有东说念主的风险；因多地上 市形成存托凭证价钱互异以及波动的风险；存托凭证捏有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退 市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在捏续信息透露监管方面与境内可能存在互异 的风险；境表里法律轨制、监管环境互异可能导致的其他风险。   本基金可通过“内地与香港股票市集往复互联互通机制”投资于香港市集，在市集插足、 投资额度、可投资对象、分成派息、税务政策等方面都有一定的限制，而且此类限制可能会 不停调和，这些限制因素的变化可能对本基金插足或退出当地市集形成艰辛，从而对投资收 益以及正常的申购赎回产生径直或曲折的影响。比如：   港股通业务试点时期存在逐日额度限制。在香港联合往复所开市前阶段，当日额度使用 已矣的，新增的买单申报将濒临失败的风险；在香港联合往复所捏续往复时段，当日额度使 用已矣的，当日本基金濒临不可通过港股通进行买入往复的风险。 若是异日港股通关系业务 规则发生变化，以新的业务规则为准。   本基金以东说念主民币召募和计价，但本基金通过港股通投资香港证券市集。港币相对于东说念主民 币的汇率变化将会影响本基金以东说念主民币计价的基金钞票价值，从而导致基金钞票濒临潜在风 险。东说念主民币对港币的汇率的波动也可能加大基金净值的波动，从而对基金事迹产生影响。此 外，由于基金运作中的汇率取自汇率发布机构，若是汇率发布机构出现汇率发布时分延伸或 是汇率数据过错等情况，可能会对基金运作或者投资者的决策产生不利影响。   现行的港股通规则对港股通下可投资的港股界限进行了限制，并依期或不依期根据界限 限制规则对具体的可投资标的进行调和，对于调出投资界限的港股，只可卖出不可买入，因 此本基金存在因港股通可投资标的界限调和，不可实时买入投资标的的风险。   ①香港出现台风、玄色暴雨或者香港联合往复所规则的其他情形时，联交所将可能停市， 本基金将濒临在停市时期无法进行港股通往复的风险；出现境内证券往复所证券往复服务公 司认定的往复荒谬情况时，境内证券往复所证券往复服务公司将可能暂停提供部分或者整个 港股通服务，本基金将濒临在暂停服务时期无法进行港股通往复的风险。   ②香港市集证券往复价钱并无涨跌幅险峻限的规则，因此逐日涨跌幅空间相对较大。   ③唯有内地与香港两地均为往复日且大略餍足结算安排的往复日才为港股通往复日。   ④内地与香港股票市集往复互联互通机制对于股票分成、代理投票、交收安排等方面对 本基金投资安排产生影响的关系规则。   本基金可参与转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于：1）流动性风险，指濒临 大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回款项的风险；2）信用风险，指 证券出借敌手方可能无法实时送还证券、无法支付相应权益补偿及借约用度的风险；3）市集 风险，指证券出借后可能濒临出借时期无法实时处置证券的市集风险；4）其他风险，如宏不雅 政策变化、证券市集剧烈波动、个别证券出现错误事件、往复敌手方毁约、业务规则调和、 信息手艺不可正常运行等风险。 动隔绝；基金合同成效满三年后持续存续的，连气儿五十个劳动日出现基金份额捏有东说念主数量不 满 200 东说念主或者基金钞票净值低于 5,000 万元东说念主民币情形的，基金管理东说念主应当隔绝基金合同， 并按照基金合同的约定模范进行计帐，不需要召开基金份额捏有东说念主大会进行表决。投资者将 濒临触及上述事件导致基金合同隔绝的风险。   （1）跟着顺应本基金投资理念的新投资器具的出现和发展，若是投资于这些器具，基金 可能会濒临一些特殊的风险；   （2）因手艺因素而产生的风险，如蓄意机系统不可靠产生的风险；   （3）因基金业务快速发展而在轨制设备、东说念主员配备、内控轨制建立等方面不完善而产生 的风险；   （4）因东说念主为因素而产生的风险、如内幕往复、欺骗行动等产生的风险；   （5）干戈、天然灾害等不可抗力可能导致基金钞票的损失，影响基金收益水平，从而带 来风险；   （6）其他不测导致的风险。   二、声明 构代理销售，基金管理东说念主与基金代销机构都不可保证其收益或本金安全。         第十九部分     基金合同的变更、隔绝与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律律例规则和基金合同约定可不经基 金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。 可践诺，通过之日起五日内报中国证监会备案，自决议成效后两日内在规则媒介公告。   二、《基金合同》的隔绝事由   有下列情形之一的，经履行关系模范后，《基金合同》应当隔绝： 接的； 二百东说念主或者基金钞票净值低于五千万元情形的； 的指数不顺应要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东说念主召集基金份额捏有东说念主 大会对责罚决议进行表决，基金份额捏有东说念主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的；   三、基金财产的计帐 组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 券法》规则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘 用必要的劳动主说念主员。 和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》隔绝情形出面前，由基金财产计帐小组拯救袭取基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐申报；   （5）聘任司帐师事务所对计帐申报进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐申报出具法律 意见书；   （6）将计帐申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余钞票的分拨   依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的整个剩余钞票扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联错误事项须实时公告；基金财产计帐申报经顺应《中华东说念主民共和国证 券法》规则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产计帐公告于基金财产计帐申报报中国证监会备案后 5 个劳动日内由基金财产计帐小 组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐申报登载在规则网站上，并将计帐申报提醒性公 告登载在规则报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存，保存期限不得低于法律律例规则的最 低期限。                   第二十部分   基金合同的内容摘录      一、基金合同当事东说念主及权利义务      （一）基金管理东说念主的权利与义务      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律律例和《基金合同》安定运用并管理基金财 产；      （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律律例规则或中国证监会批准的其他用度；      （4）销售基金份额；      （5）按照规则召集基金份额捏有东说念主大会；      （6）依据《基金合同》及关联法律规则监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违背了《基 金合同》及国度关联法律规则，应陈诉中国证监会和其他监管部门，并选定必要措施保护基 金投资者的利益；      （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；      （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系行动进行监督和处理；      （9）担任或托福其他顺应条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并得回《基金 合同》规则的用度；      （10）依据《基金合同》及关联法律规则决定基金收益的分拨决议；      （11）在《基金合同》约定的界限内，断绝或暂停受理申购与赎回肯求；      （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司诈欺推进权利，为基金的利益诈欺因基 金财产投资于证券所产生的权利；      （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、转融通证券出借 业务；      （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额捏有东说念主的利益诈欺诉讼权利或者实施其他法 律行动；      （15）采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；      （16）在顺应关联法律、律例的前提下，制订和调和关联基金认购、申购、赎回、调节 和非往复过户和收益分拨等的业务规则；   （17）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》成效之日起，以敦朴信用、严慎戮力的原则管理和运用基金财产；   （4）配备弥漫的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的策划样貌管 理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抑制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，保证所管理的 基金财产和基金管理东说念主的财产相互安定，对所管理的不同基金分裂管理，分裂记账，进行证 券投资；   （6）除依据《基金法》《基金合同》相配他关联规则外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）选定顺应合理的措施使蓄意基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法顺应《基 金合同》等法律文献的规则，按关联规则蓄意并公告基金净值信息，细目基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申报；   （10）编制季度、中期和年度申报；   （11）严格按照《基金法》《基金合同》相配他关联规则，履行信息透露及申报义务；   （12）保守基金买卖秘要，不泄露基金投资策划、投资意向等。除《基金法》                                     《基金合同》 相配他关联规则另有规则外，在基金信息公开透露前应予守密，不向他东说念主泄露，但应监管机 构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要提供的情况 除外；   （13）按《基金合同》的约定细目基金收益分拨决议，实时向基金份额捏有东说念主分拨基金 收益；   （14）按规则受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》             《基金合同》相配他关联规则召集基金份额捏有东说念主大会或配合基金 托管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；      （16）按规则保存基金财产管理业务行为的司帐账册、报表、记录和其他关系而已，保 存期限不低于法律律例规则的最低期限；      （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或而已在规则时分发出，况兼保证投资者 大略按照《基金合同》规则的时分和样貌，随时查阅到与基金关联的公开而已，并在支付合 理成本的条件下得到关联而已的复印件；      （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支捏、清理、估价、变现和分拨；      （19）濒临赶走、照章被拆除或者被照章宣告收歇时，实时申报中国证监会并文告基金 托管东说念主；      （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额捏有东说念主正当权益时，应 当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而除名；      （21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》规则履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额捏有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；      （22）当基金管理东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理关联基金事务的行 为承担使命；      （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额捏有东说念主利益诈欺诉讼权利或实施其他法律行动；      （24）基金在召募时期未能达到基金的备案条件，                            《基金合同》不可成效，基金管理东说念主承 担整个召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期扫尾后 30 日内退 还基金认购东说念主；      （25）践诺成效的基金份额捏有东说念主大会的决议；      （26）建立并保存基金份额捏有东说念主名册；      （27）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。      （二）基金托管东说念主的权利与义务      （1）自《基金合同》成效之日起，照章律律例和《基金合同》的规则安全支捏基金财产；      （2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律律例规则或监管部门批准的其他用度；      （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违背《基金合同》及国 家法律律例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成错误损失的情形，应陈诉中国证监会， 并选定必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关系市集规则，为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金办理证券往复资 金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额捏有东说念主大会；   （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （7）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）以敦朴信用、戮力尽责的原则捏有并安全支捏基金财产；   （2）缔造专门的基金托管部门，具有顺应要求的营业时势，配备弥漫的、及格的熟习基 金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托工作宜；   （3）建立健全里面风险抑制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，确保基金财产 的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互安定；对所 托管的不同的基金分裂设立账户，安定核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设立、资 金划拨、账册记录等方面相互安定；   （4）除依据《基金法》《基金合同》相配他关联规则外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；   （5）支捏由基金管理东说念主代表基金坚强的与基金关联的错误合同及关联凭证；   （6）按规则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》的 约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金买卖秘要，除《基金法》《基金合同》相配他关联规则另有规则外，在基 金信息公开透露前赐与守密，不得向他东说念主泄露；   （8）复核、审查基金管理东说念主蓄意的基金钞票净值、各种基金份额净值、基金份额申购、 赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为关联的信息透露事项；   （10）对基金财务司帐申报、季度、中期和年度申报出具意见，说明基金管理东说念主在各重 要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行；若是基金管理东说念主有未践诺《基金合同》 规则的行动，还应当说明基金托管东说念主是否选定了顺应的措施；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他关系而已，保存期限不低于法 律律例规则的最低期限；   （12）从基金管理东说念主或其托福的登记机构处接收基金份额捏有东说念主名册；   （13）按规则制作关系账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或关联规则向基金份额捏有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》             《基金合同》相配他关联规则，召集基金份额捏有东说念主大会或配合基 金管理东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的规则监督基金管理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支捏、清理、估价、变现和分拨；   （18）濒临赶走、照章被拆除或者被照章宣告收歇时，实时申报中国证监会和银行监管 机构，并文告基金管理东说念主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，本旨担补偿使命，其补偿使命不因其 退任而除名；   （20）按规则监督基金管理东说念主按法律律例和《基金合同》规则履行我方的义务，基金管 理东说念主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额捏有东说念主利益向基金管理东说念主追偿；   （21）践诺成效的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额捏有东说念主   基金投资者捏有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额捏有东说念主和《基金合同》确当事东说念主， 直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东说念主当作《基金合同》当事东说念主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   湮灭类别的每份基金份额具有同等的正当权益。本基金 A 类基金份额与 C 类基金份额由 于基金份额净值的不同，基金收益分拨的金额以及参与计帐后的剩余基金财产分拨的数量将 可能有所不同。           《运作办法》相配他关联规则，基金份额捏有东说念主的权利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其捏有的基金份额；   （4）按照规则要求召开基金份额捏有东说念主大会或者召集基金份额捏有东说念主大会；   （5）出席或者委用代表出席基金份额捏有东说念主大会，对基金份额捏有东说念主大会审议事项诈欺 表决权；   （6）按照方针 ETF 基金合同的约定出席或者委用代表出席方针 ETF 基金份额捏有东说念主大 会并对方针 ETF 基金份额捏有东说念主大会审议事项诈欺表决权；   （7）查阅或者复制公开透露的基金信息而已；   （8）监督基金管理东说念主的投资运作；   （9）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构损伤其正当权益的行动照章拿告状讼或 仲裁；   （10）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。           《运作办法》相配他关联规则，基金份额捏有东说念主的义务包括但不限于：   （1）厚爱阅读并盲从《基金合同》、招募说明书等信息透露文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受智力，自主判断基金的投资价值，自主作念 出投资决策，自行承担投资风险；   （3）暖和基金信息透露，实时诈欺权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所规则的用度；   （5）在其捏有的基金份额界限内，承担基金死亡或者《基金合同》隔绝的有限使命；   （6）不从事任何有损基金相配他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；   （7）践诺成效的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金往复过程中因任何原因得回的不妥得利；   （9）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额捏有东说念主大会召集、议事及表决的模范和规则   基金份额捏有东说念主大会由基金份额捏有东说念主组成，基金份额捏有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额捏有东说念主出席会议并表决。基金份额捏有东说念主捏有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金的基金份额捏有东说念主大会不缔造日常机构。   鉴于本基金是方针 ETF 的联合基金，本基金与方针 ETF 之间在基金份额捏有东说念主大会方面 存在一定的接洽，本基金的基金份额捏有东说念主不错凭所捏有的本基金份额出席或者委用代表出 席方针 ETF 的基金份额捏有东说念主大会并参与表决，其捏有的享有表决权的基金份额数和表决票 数为：在方针 ETF 基金份额捏有东说念主大会的权益登记日，本基金捏有方针 ETF 份额的总额乘以 该基金份额捏有东说念主所捏有的本基金份额占本基金总份额的比例。蓄意结果按照四舍五入的方 法，保留到整数位。   本基金的基金管理东说念主不应以本基金的口头代表本基金的整体基金份额捏有东说念主以方针 ETF 的基金份额捏有东说念主的身份诈欺表决权，但可接受本基金的特定基金份额捏有东说念主的托福以本基 金的基金份额捏有东说念主代理东说念主的身份出席方针 ETF 的基金份额捏有东说念主大会并参与表决。   本基金的基金管理东说念主代表本基金的基金份额捏有东说念主提议召开或召集方针 ETF 基金份额捏 有东说念主大会的，须先遵循本基金《基金合同》的约定召开本基金的基金份额捏有东说念主大会。本基 金的基金份额捏有东说念主大会决定提议召开或召集方针 ETF 基金份额捏有东说念主大会的，由本基金基 金管理东说念主代表本基金的基金份额捏有东说念主提议召开或召集方针 ETF 基金份额捏有东说念主大会。   （一）召开事由 一的，应当召开基金份额捏有东说念主大会：   （1）隔绝《基金合同》；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调节基金运作样貌；   （5）调和基金管理东说念主、基金托管东说念主的报酬模范或提高销售服务费率，但法律律例要求调 整该等报酬模范或提高销售服务费率的除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方针、界限或策略，但由于方针 ETF 往复样貌变更、隔绝上市或方针 ETF 基金合同隔绝而变更本基金投资方针、界限或策略的情况除外；   （9）变更基金份额捏有东说念主大会模范；   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额捏有东说念主大会；   （11）单独或料想捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额捏有东说念主（以 基金管理东说念主收到提议当日的基金份额蓄意，下同）就湮灭事项书面要求召开基金份额捏有东说念主 大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生错误影响的其他事项；   （13）法律律例、           《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额捏有东说念主大会的 事项。 影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商一致，履行顺应模范后修改，不 需召开基金份额捏有东说念主大会：      （1）法律律例要求加多的基金用度的收取；      （2）在法律律例和《基金合同》规则的界限内调和本基金整个或者部分份额类别的申购 费率、调低整个或者部分份额类别的赎回费率、调低销售服务费率或变更收费样貌；      （3）因相应的法律律例、往复所或登记机构的关系业务规则发生变动而应当对《基金合 同》进行修改；      （4）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东说念主利益无本体性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生变化；      （5）《基金合同》明确约定无需召开基金份额捏有东说念主大会的情况；      （6）基金管理东说念主、登记机构、基金销售机构在法律律例规则或中国证监会许可的界限内 调和关联认购、申购、赎回、调节、基金往复、非往复过户、转托管等业务规则；      （7）由于方针 ETF 隔绝上市或基金合同隔绝，而变更本基金投资方针、界限或策略；      （8）因方针 ETF 变更或调和事迹相比基准，本基金相应付事迹相比基准进行变更或调 整；      （9）基金推出新业务或服务；      （10）调和基金份额类别设立；      （11）标的指数调和指数编制方法；      （12）按照法律律例和《基金合同》规则不需召开基金份额捏有东说念主大会的情形之外的其 他情形。      （二）会议召集东说念主及召集样貌 基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东说念主。基金 管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，基金 托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内 召开并见告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 额捏有东说念主大会，应当向基金管理东说念主建议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份额捏有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，代表基金份 额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提 议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基 金份额捏有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日 内召开，并见告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或料想代表基金份额 10%以上（含 东说念主照章自行召集基金份额捏有东说念主大会的，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻碍、干 扰。      （三）召开基金份额捏有东说念主大会的文告时分、文告内容、文告样貌 额捏有东说念主大解析知应至少载明以下内容：      （1）会议召开的时分、地方和会议体式；      （2）会议拟审议的事项、议事模范和表决样貌；      （3）有权出席基金份额捏有东说念主大会的基金份额捏有东说念主的权益登记日；      （4）授权托福讲解的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限等）、 投递时分和地方；      （5）会务常设接洽东说念主姓名及接洽电话；      （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；      （7）召集东说念主需要文告的其他事项。 金份额捏有东说念主大会所选定的具体通讯样貌、托福的公证机关相配接洽样貌和接洽东说念主、表决意 见寄交的截止时分和收取样貌。 进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金管理东说念主到指定地方对表决意见的 计票进行监督；如召集东说念主为基金份额捏有东说念主，则应另行书面文告基金管理东说念主和基金托管东说念主到 指定地方对表决意见的计票进行监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的计 票进行监督的，不影响表决意见的计票效力。   （四）基金份额捏有东说念主出席会议的样貌   基金份额捏有东说念主大会可通过现场开会样貌、通讯开会样貌或法律律例和监管机构允许的 其他样貌召开，会议的召开样貌由会议召集东说念主细目。 场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额捏有东说念主大会，基金管理东说念主或 基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同期顺应以下条件时，不错进行基 金份额捏有东说念主大会议程：   （1）切身出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念主捏有基金份额 的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福讲解顺应法律律例、                         《基金合同》和会议文告的规则，并 且捏有基金份额的凭证与基金管理东说念主捏有的登记而已相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证知晓，有用的基金份 额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记日 代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公 告的基金份额捏有东说念主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基 金份额捏有东说念主大会。重新召集的基金份额捏有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金 份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 告载明的其他样貌在表决截止日以前投递至召集东说念主指定的地址。通讯开会应以书面样貌或大 会公告载明的其他样貌进行表决。   在同期顺应以下条件时，通讯开会的样貌视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个劳动日内连气儿公布关系提 示性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文告基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理 东说念主）到指定地方对表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为 召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会议文告规则的样貌收取基金份额捏有 东说念主的表决意见；基金托管东说念主或基金管理东说念主经文告不参加收取表决意见的，不影响表决效力；   （3）本东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的，基金份额捏有东说念主所捏有的 基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主径直出具表决意 见或授权他东说念主代表出具表决意见基金份额捏有东说念主所捏有的基金份额小于在权益登记日基金总 份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时分的 3 个月以后、6 个 月以内，就原定审议事项重新召集基金份额捏有东说念主大会。重新召集的基金份额捏有东说念主大会应 当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的捏有东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主代表 出具表决意见；   （4）上述第（3）项中径直出具表决意见的基金份额捏有东说念主或受托代表他东说念主出具表决意 见的代理东说念主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理东说念主出具的托福东说念主捏 有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福讲解顺应法律律例、                              《基金合同》和会议文告 的规则，并与基金登记注册机构记录相符。 样貌召开，基金份额捏有东说念主不错选定书面、网罗、电话、短信或其他样貌进行表决，具体方 式由会议召集东说念主细目并在会议文告中列明。 下，授权样貌不错选定书面、网罗、电话、短信或其他样貌，具体样貌在会议文告中列明。   （五）议事内容与模范   议事内容为关系基金份额捏有东说念主利益的错误事项，如《基金合同》的错误修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律律例及《基金合 同》规则的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额捏有东说念主大会筹商的其他事项。   基金份额捏有东说念主大会的召集东说念主发出召鸠合议的文告后，对原有提案的修改应当在基金份 额捏有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的样貌下，起初由大会主捏东说念主按照下列第七条文定模范细目和公布监票东说念主， 然后由大会主捏东说念主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。大会主捏东说念主为基金管理 东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主捏大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主捏；若是基金管理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主捏大会， 则由出席大会的基金份额捏有东说念主和代理东说念主所捏表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金 份额捏有东说念主当作该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主 捏基金份额捏有东说念主大会，不影响基金份额捏有东说念主大会作出的决议的效力。      会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份讲解文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主姓名（或单元称呼）和联 系样貌等事项。      （2）通讯开会      在通讯开会的情况下，起初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截止日历后 2 个劳动日内在公证机关监督下由召集东说念主统计整个有用表决，在公证机关监督下形成决议。      （六）表决      基金份额捏有东说念主所捏每份基金份额有一票表决权。      基金份额捏有东说念主大会决议分为一般决议和尽头决议： 一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规则的须以尽头决议通过事项之外的 其他事项均以一般决议的样貌通过。 之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，调节基金运作样貌、更换 基金管理东说念主或者基金托管东说念主、隔绝《基金合同》、本基金与其他基金合并以尽头决议通过方为 有用。      基金份额捏有东说念主大会选定记名样貌进行投票表决。      选定通讯样貌进行表决时，除非在计票时有充分的相背笔据讲解，不然提交顺应会议通 知中规则的说明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头顺应会议文告规则的表 决意见视为有用表决，表决意见拖沓不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 意见的基金份额捏有东说念主所代表的基金份额总额。      基金份额捏有东说念主大会的各项提案或湮灭项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。      （七）计票      （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主应当在会议 入手后晓谕在出席会议的基金份额捏有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额捏有东说念主代表与大会召 集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额捏有东说念主自行召集或大会天然由基 金管理东说念主或基金托管东说念主召集，关联词基金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额捏有东说念主 大会的主捏东说念主应当在会议入手后晓谕在出席会议的基金份额捏有东说念主中选举三名基金份额捏有 东说念主代表担任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效力。      （2）监票东说念主应当在基金份额捏有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主捏东说念主就地公布计票结 果。      （3）若是会议主捏东说念主或基金份额捏有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在宣 布表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东说念主应当进行重新盘货，重新盘货以一 次为限。重新盘货后，大会主捏东说念主应当就地公布重新盘货结果。      （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不影 响计票的效力。      在通讯开会的情况下，计票样貌为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决意见的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。      （八）成效与公告      基金份额捏有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。      基金份额捏有东说念主大会的决议自表决通过之日起成效。      基金份额捏有东说念主大会决议自成效之日起 2 日内在规则媒介上公告。若是选定通讯样貌进 行表决，在公告基金份额捏有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。      基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主应当践诺成效的基金份额捏有东说念主大会的决议。 成效的基金份额捏有东说念主大会决议对整体基金份额捏有东说念主、基金管理东说念主、基金托管东说念主均有管制 力。      （九）实施侧袋机制时期基金份额捏有东说念主大会的特殊约定      若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额捏有东说念主和侧袋份额 捏有东说念主分裂捏有或代表的基金份额或表决权顺应该等比例，但若关系基金份额捏有东说念主大会召 集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额捏有东说念主捏有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 份额的二分之一（含二分之一）； 的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）； 日关系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时分的 3 个月以后、 分之一）关系基金份额的捏有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额捏有东说念主大会投票； 举产生又名基金份额捏有东说念主当作该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   湮灭主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）对基金份额捏有东说念主利益无本体不利影响的前提下，本部分对于基金份额捏有东说念主大 会召开事由、召开条件、议事模范、表决条件等规则，但凡径直援用法律律例或监管规则的 部分，如将来法律律例或监管规则修改导致关系内容被取消或变更的，基金管理东说念主经与基金 托管东说念主协商一致报监管机关并提前公告后，可径直对本部安分容进行修改和调和，无需召开 基金份额捏有东说念主大会审议。   三、基金合同清除和隔绝的事由、模范及基金财产的计帐样貌   （一）《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律律例规则和基金合同约定可不经基 金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。 可践诺，通过之日起五日内报中国证监会备案，自决议成效后两日内在规则媒介公告。   （二）《基金合同》的隔绝事由   有下列情形之一的，经履行关系模范后，《基金合同》应当隔绝： 接的； 二百东说念主或者基金钞票净值低于五千万元情形的； 的指数不顺应要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东说念主召集基金份额捏有东说念主 大会对责罚决议进行表决，基金份额捏有东说念主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的计帐 组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 券法》规则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘 用必要的劳动主说念主员。 和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》隔绝情形出面前，由基金财产计帐小组拯救袭取基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐申报；   （5）聘任司帐师事务所对计帐申报进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐申报出具法律 意见书；   （6）将计帐申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余钞票的分拨   依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的整个剩余钞票扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联错误事项须实时公告；基金财产计帐申报经顺应《中华东说念主民共和国证 券法》规则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产计帐公告于基金财产计帐申报报中国证监会备案后 5 个劳动日内由基金财产计帐小 组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐申报登载在规则网站上，并将计帐申报提醒性公 告登载在规则报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存不低于法律律例规则的最低期限。   四、争议的处理   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争议，如经友 好协商未能责罚的，应提交广州仲裁委员会，根据该会其时有用的仲裁规则进行仲裁，仲裁 地方为广州市，仲裁裁决是结尾性的并对各方当事东说念主具有管制力，仲裁费由败诉方承担。   争议处理时期，基金合同当事东说念主应效力各自的职责，持续诚恳、戮力、尽责地履行基金 合同规则的义务，爱护基金份额捏有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为基金合同之目的，不包括香港尽头行政区、澳门尽头行政 区和台湾地区法律）统率。   五、基金合同存放地和投资者取得合同的样貌   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公时势 和营业时势查阅。                 第二十一部分 基金托管条约的内容摘录   一、 托管条约当事东说念主  （一）基金管理东说念主（或简称“管理东说念主”）  称呼：广发基金管理有限公司  住所：广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2608 室  法定代表东说念主: 葛长伟  成立时分：2003 年 8 月 5 日  批准缔造机关：中国证券监督管理委员会  批准缔造文号：证监基金字200391 号  组织体式：有限使命公司  注册本钱：东说念主民币 14,097.8 万元  策划界限：基金召募、基金销售、钞票管理、中国证监会许可的其他业务  存续时期：捏续策划  （二）基金托管东说念主（或简称“托管东说念主”）  称呼：中国银行股份有限公司  住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号  法定代表东说念主: 葛海蛟  成立时分：1983 年 10 月 31 日  基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号  组织体式：股份有限公司  注册本钱：294,387,791,241 元  策划界限：继承东说念主民币进款；披发短期、中期和弥远贷款；办理结算；办理单子贴现；发 行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同行拆借；提供信 用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱服务；外汇进款；外汇贷款； 外汇汇款；外汇兑换；国际结算；同行外汇拆借；外汇单子的承兑和贴现；外汇告贷；外汇 担保；结汇、售汇；刊行和代理刊行股票之外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票之外的 外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的刊行和代理国外信用卡的刊行 及付款；资信走访、研究、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；外洋分支机 构策划与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地功令可刊行或参与代理 刊行当地货币；经中国东说念主民银行批准的其他业务。   存续时期：捏续策划    二、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据关联法律律例的规则对基金管理东说念主的下列投资运作进行监督：   本基金以方针 ETF 基金份额、标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证）为主要投资对 象。此外，为更好地杀青投资方针，本基金可少量投资于非成份股（包括科创板、创业板及 其他国内照章刊行上市的股票、存托凭证）、银行进款、债券、债券回购、股指期货、股票期 权、钞票支捏证券、货币市集器具以及法律律例或中国证监会允许本基金投资的其他金融工 具（但须顺应中国证监会的关系规则）。本基金的方针 ETF 为广发中证港股通非银行金融主 题往复型绽放式指数证券投资基金。   本基金可根据关系法律律例的规则参与转融通证券出借业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资于其他品种，基金管理东说念主在履行顺应模范后，可 以将其纳入投资界限。   基金的投资组合比例为：投资于方针 ETF 的比例不低于基金钞票净值的 90%且不低于非现 金基金钞票的 80%；每个往复日日终在扣除股指期货合约、股票期权合约需缴纳的往复保证 金后，现款及到期日在一年以内的政府债券的比例料想不低于基金钞票净值的 5%，现款不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东说念主在履行顺应模范后， 不错作念出相应调和。   基金管理东说念主应将本基金的基金禁投库等各投资品种的具体界限实时提供给基金托管东说念主。基 金管理东说念主不错根据试验情况的变化，对各投资品种的具体界限赐与更新和调和，并实时文告 基金托管东说念主。基金托管东说念主根据上述投资界限对基金的投资进行监督。关系基金库提供给托管 东说念主的时分应不晚于基金成立后 10 个往复日。   （1）本基金投资于方针 ETF 的比例不低于基金钞票净值的 90%且不低于非现款基金钞票 的 80%；   （2）每个往复日日终在扣除股指期货合约、股票期权合约需缴纳的往复保证金后，保捏 不低于基金钞票净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备 付金、存出保证金及应收申购款等；   （3）本基金参与股指期货往复的，应当顺应下列投资限制：   在职何往复日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得逾越基金钞票净值的 10%；在职 何往复日日终，捏有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得逾越基金钞票净值 的 100%，其中，有价证券指方针 ETF、股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资 产支捏证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；在职何往复日日终，捏有的卖出股 指期货合约价值不得逾越基金捏有的股票及方针 ETF 总市值的 20%；在职何往复日内往复（不 包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得逾越上一往复日基金钞票净值的 20%；   （4）本基金参与股票期权往复的，应当顺应下列风险抑制方针要求：   基金因未平仓的股票期权合约支付和收取的权利金总额不得逾越基金钞票净值的 10%；未 平仓的股票期权合约面值不得逾越基金钞票净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合 约乘数蓄意；   （5）本基金参与转融通证券出借业务的，还须顺应以下限制：出借证券钞票不得逾越基 金钞票净值的 30%；参与出借业务的单只证券不得逾越基金捏有该证券总量的 50%；最近 6 个 月内日均基金钞票净值不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不得逾越 30 天，平均剩余 期限按照市值加权平均蓄意；   （6）本基金投资于湮灭原始权益东说念主的各种钞票支捏证券的比例，不得逾越基金钞票净值 的 10％；   （7）本基金捏有的整个钞票支捏证券，其市值不得逾越基金钞票净值的 20％；   （8）本基金捏有的湮灭（指湮灭信用级别）钞票支捏证券的比例，不得逾越该钞票支捏 证券限制的 10％；   （9）本基金管理东说念主管理且由本基金托管东说念主托管的整个基金投资于湮灭原始权益东说念主的各种 钞票支捏证券，不得逾越其各种钞票支捏证券料想限制的 10％；   （10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票支捏证券。基金捏有资 产支捏证券时期，若是其信用等第下降、不再顺应投资模范，应在评级申报发布之日起 3 个 月内赐与整个卖出；   （11）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值料想不得逾越该基金钞票净值的 15%。因 期货市集波动、证券市集波动、证券停牌、基金限制变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金 不顺应该规则比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资；  （12）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为往复敌手开展逆回购 往复的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资界限保捏一致；  （13）基金钞票总值不得逾越基金钞票净值的 140%；  （14）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往复的股票践诺，与境内上市往复的 股票合并蓄意；  （15）法律律例及中国证监会规则的其他投资比例限制。  除第（2）、（5）、（10）、（11）、（12）条文定的情形外，因证券市集波动、期货市集波动、 证券刊行东说念主合并、基金限制变动、方针 ETF 暂停申购、赎回或二级市集往复停牌等基金管理 东说念主之外的因素致使基金投资比例不顺应上述规则投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个往复日 内进行调和。  因证券市集波动、上市公司合并、基金限制变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金投资不 顺应第（5）项规则的，基金管理东说念主不得新增出借业务。基金参与出借业务络续交说明出借证 券。基金捏有证券的捏有期蓄意不因出借而受影响，出借证券应纳入基金投资运作方针蓄意 界限。  基金管理东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例顺应基金合同的 关联约定。在上述时期内，本基金的投资界限、投资策略应当顺应基金合同的约定。基金托 管东说念主对基金的投资的监督与搜检自本基金合同成效之日起入手。  法律律例或监管部门取消或变更上述投资组合比例限制的，如适用本基金，经与基金托管 东说念主协商一致，基金管理东说念主可依据法律律例或监管部门的规则，径直对基金合同进行变更，该 变更无谓召开基金份额捏有东说念主大会审议。  基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主相配控股推进、试验抑制东说念主或者与 其有错误历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他错误关联往复 的，应当顺应本基金的投资方针和投资策略，遵循基金份额捏有东说念主利益优先原则，驻扎利益 打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平正合理价钱践诺。关系往复必须事前 得到基金托管东说念主同意，并按法律律例赐与透露。错误关联往复应提交基金管理东说念主董事会审议， 并经过三分之二以上的安定董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联往复事项进行 审查。  （二）基金托管东说念主应根据关联法律律例的规则及《基金合同》的约定，对基金钞票净值计 算、基金份额净值蓄意、应收资金到账、基金用度开支及收入细目、基金收益分拨、关系信 息透露中登载基金事迹阐述数据等进行复核。  （三）基金托管东说念主在上述第（一）、                 （二）款的监督和核查中发现基金管理东说念主违背上述约定， 应实时提醒基金管理东说念主，基金管理东说念主收到提醒后应实时查对说明并以书面体式对基金托管东说念主 发出回函并改正。在限期内，基金托管东说念主有权随时对提醒事项进行复查。基金管理东说念主对基金 托管东说念主提醒的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应实时向中国证监会申报。  （四）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资指示违背法律律例、托管条约的规则，应当断绝 践诺，实时提醒基金管理东说念主，并依照法律律例的规则实时向中国证监会申报。基金托管东说念主发 现基金管理东说念主依据往复模范照旧成效的指示违背法律律例、托管条约规则的，应当实时提醒 基金管理东说念主，并依照法律律例的规则实时向中国证监会申报。  （五）基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，包括但不限于：在规则时 间内恢复基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，提供关统统据而已和制 度等。  （六）侧袋机制实施时期，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于主袋账 户。      三、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查      （一）在托管条约的有用期内，在不违背平正、合理原则以及不妨碍基金托管东说念主盲从相 关法律律例相配行业监管要求的基础上，基金管理东说念主有权对基金托管东说念主履行托管条约的情况 进行必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主安全支捏基金财产、开设基金财产的资 金账户和证券账户等投资所需账户、复核基金管理东说念主蓄意的基金钞票净值和基金份额净值、 根据基金管理东说念主指示办理计帐交收、关系信息透露和监督基金投资运作等行动。      （二）基金管理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、无 高洁情理未践诺或延伸践诺基金管理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背法律律例、 《基金合同》及托管条约关联规则时，应实时以书面体式文告基金托管东说念主限期纠正，基金托 管东说念主收到文告后应实时查对并以书面体式对基金管理东说念主发出回函。在限期内，基金管理东说念主有 权随时对文告县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金管理东说念主文告的违纪事 项未能在限期内纠正的，基金管理东说念主应依照法律律例的规则申报中国证监会。      （三）基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查行动，包括但不限于：提交关系而已以 供基金管理东说念主核查托管财产的完满性和真确性，在规则时安分恢复基金管理东说念主并改正。   四、基金财产支捏   （一）基金财产支捏的原则 务，不得对基金财产强制践诺。 金合同》及托管条约另有规则，不得自走运用、刑事使命、分拨基金的任何财产。            、《运作办法》、                   《基金合同》相配他关联法律律例规则外，基金托管 东说念主不得托福第三东说念主托管基金财产。   （二）基金合同成效前召募资金的验资和入账 基金份额捏有东说念主东说念主数顺应《基金法》、《运作办法》等关联规则的，由基金管理东说念主在法依期限 内聘任顺应《中华东说念主民共和国证券法》规则的司帐师事务所对基金进行验资，并出具验资报 告，出具的验资申报应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名方为有用。 银行账户中，并确保划入的资金与验资说明金额相一致。   （三）基金的银行账户的开设和管理 管东说念主支捏和使用。本基金的一切货币出入行为，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基 金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 管理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进行本 基金业务之外的行为。   （四）基金进行依期进款投资的账户开设和管理   基金管理东说念主以本基金口头在基金托管东说念主招供的进款银行的指定营业网点开立进款账户， 基金托管东说念主负责该账户银行预留印鉴的支捏和使用。在上述账户开立和账户关系信息变更过 程中，基金管理东说念主应提前向基金托管东说念主提供开户或账户变更所需的关系而已。   （五）基金证券账户、结算备付金账户相配他投资账户的开设和管理 有限使命公司开设证券账户。 管理东说念主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证券账户进行本基金业务以 外的行为。 用于办理基金托管东说念主所托管的包括本基金在内的整个基金在证券往复所进行证券投资所波及 的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限使命公司的规则践诺。 户的开设、使用的，若无关系规则，则基金托管东说念主应当比照并盲从上述对于账户开设、使用 的规则。   （六）债券托管专户的开设和管理   基金合同成效后，基金管理东说念主负责以基金的口头肯求并取得插足世界银行间同行拆借市 场的往复经验，并代表基金进行往复；由基金管理东说念主负责向中国东说念主民银行报备，在上述手续 办理已矣之后，基金托管东说念主负责以基金的口头在中央国债登记结算有限使命公司和银行间市 场计帐所股份有限公司开设银行间债券市集债券托管账户和资金结算专户，并代表基金进行 银行间债券市集债券和资金的计帐。   （七）基金财产投资的关联有价凭证的支捏   基金财产投资的什物证券、银行依期进款存单等有价凭证由基金托管东说念主负责妥善支捏。 基金托管东说念主对其之外机构试验有用抑制的有价凭证不承担使命。   （八）与基金财产关联的错误合同及关联凭证的支捏   基金托管东说念主按照法律律例支捏由基金管理东说念主代表基金签署的与基金关联的错误合同及有 关凭证。基金管理东说念主代表基金签署关联错误合同后应在收到合同本来后 30 日内将一份本来的 原件提交给基金托管东说念主。除托管条约另有规则外，基金管理东说念主在代表基金签署与基金关联的 错误合同期应保证基金一方捏有两份以上的本来，以便基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各捏有 一份本来的原件。错误合同由基金管理东说念主与基金托管东说念主按规则各自支捏，保存期限不低于法 律律例规则的最低期限。   对于无法取得二份以上的本来的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供与合同原件查对一致 并加盖公章的合同复印件或传真件，未经两边协商一致，合同原件不得滚动。   五、基金钞票净值蓄意和司帐核算   （一）基金钞票净值的蓄意和复核 金份额的基金钞票净值除以蓄意日该基金份额余额总额后的价值。 的规则暂停估值时除外。估值原则应顺应《基金合同》、《证券投资基金司帐核算业务率领》 相配他法律律例的规则。用于基金信息透露的基金净值信息由基金管理东说念主负责蓄意，基金托 管东说念主复核。基金管理东说念主应于每个绽放日往复扫尾后蓄意当日的基金钞票净值和各种基金份额 的基金份额净值，并在盖印后以两边约定的样貌发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主应付净值计 算结果进行复核，并以两边约定的样貌将复核结果传送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对外公 布。月末、年中庸年末估值复核与基金司帐账目的查对同期进行。 基金管理东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 关系法律律例的规则或者未能充分爱护基金份额捏有东说念主利益时，两边应实时进行协商和纠正。 金份额净值估值过错。当基金份额净值出现过错时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，并选定 合理的措施驻扎损失进一步扩大；当计价过错达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理 东说念主应当文告基金托管东说念主并报中国证监会备案；当计价过错达到该类基金份额净值的 0.5%时， 基金管理东说念主应当文告基金托管东说念主，在报中国证监会备案的同期并实时进行公告。如法律律例 或监管机关对前述内容另有规则的，按其规则处理。 东说念主的试验损失，基金管理东说念主应付此承担使命。若基金托管东说念主蓄意的净值数据正确，则基金托 管东说念主对该损失不承担使命；若基金管理东说念主对外公布的基金净值经基金托管东说念主复核同意的，则 基金托管东说念主也本旨担部分未正确履行复核义务的使命，基金托管东说念主不承担基金管理东说念主未接受 基金托管东说念主的复核意见进行信息透露产生的使命。若是上述过错形成了基金财产或基金份额 捏有东说念主的不妥得利，且基金管理东说念主及基金托管东说念主已各自承担了补偿使命，则基金管理东说念主应负 责向不妥得利之主体宗旨返还不妥得利。若是返还金额不及以弥补基金管理东说念主和基金托管东说念主 已承担的补偿金额，则两边按照各自补偿金额的比例对返还金额进行分拨。 数据过错，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然照旧选定必要、顺应、合理的措施进行搜检，但未 能发现过错的，由此形成的基金财产估值过错，基金管理东说念主和基金托管东说念主除名补偿使命。但 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当积极选定必要的措施放置或舒缓由此形成的影响。 成一致，基金管理东说念主不错按照其对基金份额净值的蓄意结果对外赐与公布，基金托管东说念主不错 将关系情况报中国证监会备案。   （二）基金司帐核算   基金管理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》成效后，应按照两边约定的湮灭记账方法和会 计处理原则，分裂独赶紧设立、登记和支捏基金的全套账册，对两边各自的账册依期进行核 对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以基金管理东说念主 的处理方法为准。   基金管理东说念主和基金托管东说念主应依期就司帐数据和财务方针进行查对。如发现有在不符，双 方应实时查明原因并纠正。   基金财务报表由基金管理东说念主和基金托管东说念主每月分裂安定编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个劳动日内完成；               《基金合同》成效后，招募说明书的信息发生错误变更的，基金 管理东说念主应当在三个劳动日内，更新招募说明书并登载在规则网站上。招募说明书其他信息发 生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次；基金产物而已撮要的信息发生错误变更的，基金 管理东说念主应当在三个劳动日内，更新基金产物而已撮要并登载在规则网站及基金销售机构网站 或营业网点。基金产物而已撮要其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金 隔绝运作的，基金管理东说念主不再更新招募说明书和基金产物而已撮要。基金管理东说念主应当在每年 扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度申报，将年度申报登载在规则网站上，并将年度报 告提醒性公告登载在规则报刊上。基金管理东说念主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成 基金中期申报，将中期申报登载在规则网站上，并将中期申报提醒性公告登载在规则报刊上。 基金管理东说念主应当在季度扫尾之日起 15 个劳动日内，编制完成基金季度申报，将季度申报登载 在规则网站上，并将季度申报提醒性公告登载在规则报刊上。基金合同成效不及两个月的， 基金管理东说念主不错不编制当期季度申报、中期申报或者年度申报。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应共 同查明原因，进行调和，调和以两边招供的账务处理样貌为准；若两边无法达成一致以基金 管理东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在基金管理东说念主提供的申报上加盖托管业务 部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书或进行电子说明，两边各自留存一份。 若是基金管理东说念主与基金托管东说念主不可于应当发布公告之日之前就关系报抒发成一致，基金管理 东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就关系情况报证监会备案。   （三）实施侧袋机制时期的基金钞票估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并透露主袋账户 的基金净值信息，暂停透露侧袋账户份额净值。   六、基金份额捏有东说念主名册的支捏   基金份额捏有东说念主名册至少应包括基金份额捏有东说念主的称呼和捏有的基金份额。基金份额捏 有东说念主名册由基金登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和支捏，基金管理东说念主和基金托管东说念主应分 别支捏基金份额捏有东说念主名册，基金登记机构保存期不少于法律律例规则的最低期限，法律法 规另有规则或有权机关另有要求的除外。如不可妥善支捏，则按关系律例承担使命。   在基金托管东说念主要求或编制中期申报和年报前，基金管理东说念主应将关联而已送交基金托管东说念主， 不得无故断绝或延误提供，并保证其的真确性、准确性和完满性。基金托管东说念主不得将所支捏 的基金份额捏有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应盲从守密义务。   七、适用法律与争议责罚样貌   （一）托管条约适用中华东说念主民共和国法律（仅为托管条约之目的，不包括香港尽头行政 区、澳门尽头行政区和台湾地区法律）并从其解释。   （二）基金管理东说念主与基金托管东说念主之间因托管条约产生的或与托管条约关联的争议可通过 友好协商责罚。但若自一方书面建议协商责罚争议之日起 60 日内争议未能以协商样貌责罚的， 则任何一方有权将争议提交位于广州市的广州仲裁委员会，并按其时有用的仲裁规则进行仲 裁。仲裁裁决是结尾的，对仲裁各方当事东说念主均具有管制力。除非仲裁裁决另有规则，仲裁费 由败诉方承担。   （三）除争议所涉的内容之外，托管条约确当事东说念主仍应履行托管条约的其他规则。   八、托管条约的变更、隔绝与基金财产的计帐   （一）托管条约的变更   托管条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行变更。变更后的新条约，其内容不得 与《基金合同》的规则有任何打破。   （二）托管条约的隔绝   发生以下情况，托管条约应当隔绝：   （三）基金财产的计帐   基金管理东说念主和基金托管东说念主应按照《基金合同》及关联法律律例的规则对本基金的财产进 行计帐。              第二十二部分 对基金份额捏有东说念主的服务   基金管理东说念主承诺为基金份额捏有东说念主提供一系列的服务。基金管理东说念主根据基金份额捏有东说念主 的需要和市集的变化，有权加多或变更服务技俩。主要服务内容如下：   一、   捏有东说念主注册登记服务   基金管理东说念主担任基金注册登记机构，为基金份额捏有东说念主提供注册登记服务，配备安全、 完善的电脑系统及通讯系统，准确、实时地为基金份额捏有东说念垄断理基金账户业务、基金份额 的登记、权益分拨时红利的登记、权益分拨时红利的派发、基金往复份额的计帐过户等服务。   二、   捏有东说念主往复记录查询及对账单服务   注册登记机构保留基金份额捏有东说念主名册上列明的扫数基金份额捏有东说念主的基金投资记录。 基金份额捏有东说念主每次往复扫尾后（T 日），本基金销售网点将于 T＋2 日入手为基金份额捏有 东说念主提供该笔往复成交说明单的查询服务。基金份额捏有东说念主也不错在 T＋2 日通过本基金管理东说念主 客户服务中心查询基金往复情况。基金管理东说念主直销机构网点应根据在直销机构网点进行往复 的基金份额捏有东说念主的要求打印成交说明单。基金销售机构应根据在销售网点进行往复的基金 份额捏有东说念主的要求进行成交说明。   本公司至少每年度以电子邮件、短信或其他体式向通过广发基金直销系统捏有本公司基 金份额的捏有东说念主提供基金保多情况信息。   基金份额捏有东说念主可通过以下样貌查阅对账单： 基金往复对账单分为季度对账单和年度对账单，记录该基金份额捏有东说念主最近一季度或一年内 扫数申购、赎回等往复发生的时分、金额、数量、价钱以及当前账户的余额等。季度对账单 在每季扫尾后的 20 个劳动日内向订制季度对账单服务的基金份额捏有东说念主以电子邮件体式发 送，年度对账单在每年度扫尾后 20 个劳动日内对扫数基金份额捏有东说念主以电子邮件体式发送。   本基金份额捏有东说念主可通过基金管理东说念主的客户服务中心（包括电话呼唤中心和网站账户自 助查询系统）和本基金管理东说念主的销售网点查询历史往复记录。   三、   信息订制服务   基金份额捏有东说念主在肯求开立本公司基金账户时如预留电子邮件地址，可订制电子邮件服 务，内容包括往复说明及关系基金资讯信息等；如预留手机号码，可订制手机短战胜务，内 容包括基金净值播报、往复说明等。已开立本公司基金账户未预留关系而已的基金份额捏有 东说念主可到销售网点或通过基金管理东说念主的客户服务中心（包括电话呼唤中心和网站账户自助查询 系统）办理而已变更。   四、   信息查询   基金管理东说念主为每个基金账户提供一个基金账户查询密码，基金份额捏有东说念主不错凭基金账 号和该密码通过基金管理东说念主的电话呼唤中心（Call Center）查询客户基金账户信息；同期可 以修改通讯地址、电话、电子邮件等信息；另外还可登录本基金管理东说念主网站查询基金申购与 赎回的往复情况、账户余额、基金产物信息。   五、   投诉受理   基金份额捏有东说念主不错通过基金管理东说念主提供的网站在线客服、呼唤中心东说念主工坐席、书信、 电子邮件、传真等渠说念对基金管理东说念主和销售机构所提供的服务进行投诉。基金份额捏有东说念主还 不错通过销售机构的服务电话进行投诉。   六、   服务接洽样貌   电话呼唤中心（Call Center）：95105828 或 020-83936999，该电话可转东说念主工服务。   传真：020-34281105   公司网址：www.gffunds.com.cn   电子信箱：services@gffunds.com.cn                      第二十三部分 其他应透露事项                  公告事项                       透露日历 对于旗下部分基金 2024 年 5 月 15 日暂停申购赎回等业务                   的公告 广发基金管理有限公司对于旗下基金 2024 年第 1 季度申报                 提醒性公告 对于旗下部分基金 2024 年 3 月 29 日至 2024 年 4 月 1 日暂            停申购赎回等业务的公告 对于广发中证港股通非银行金融主题往复型绽放式指数证 券投资基金发起式联合基金绽放日常申购、赎回、调节和                   2024-02-02            依期定额投资业务的公告 广发中证港股通非银行金融主题往复型绽放式指数证券投      资基金发起式联合基金基金合同成效公告 广发中证港股通非银行金融主题往复型绽放式指数证券投 资基金发起式联合基金基金合同及招募说明书提醒性公告           第二十四部分 招募说明书存放及查阅样貌   本基金招募说明书发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律律例规则，将其 置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。                  第二十五部分 备查文献   （一）中国证监会准予广发中证港股通非银行金融主题往复型绽放式指数证券投资基金 发起式联合基金注册召募的文献   （二）     《广发中证港股通非银行金融主题往复型绽放式指数证券投资基金发起式联合基金 基金合同》   （三）《广发基金管理有限公司绽放式基金业务规则》   （四）     《广发中证港股通非银行金融主题往复型绽放式指数证券投资基金发起式联合基金 托管条约》   （五）法律意见书

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